上海华培数能科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")董 事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海华培数能科技（集团）股份有限公司 章程》(以下简称 "公司章程")等有关规定，制定本规则。 第二章 董事 第二条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。董事任期三 年，从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止任期届满，可连选连任。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表 担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 职工代表董事由公司职工代表大会民主选举产生，无需提交股东会审议。 独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但 是连续任职不得超过六年。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第三条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务与勤勉义务。 董事 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的投资者 关系管理工作，促进公司完善治理、规范运作，切实保护投资者合法权益，推动 公司持续高质量发展，根据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《上海华 培数能科技（集团）股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者（统称为"投资者"）之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： (一)合规性原则。投资者关系管理活动应在依法履行信息披露义务的基础上开展， 并遵守法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二)平等 ...

第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责是对公司中长期发展战略、重大投资决策以及可持续发展 战略等相关事宜进行研究并提出建议，委员会主要职责权限： （一）对公司的中、长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议； 第一条 为适应上海华培数能科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需 要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《公司法》《上市公司治理准 则》《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 及其他相关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，并由董事长担任召集人。 第四条 战略委员会委员(以下简称"委员") 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会委员任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三年， ...

第二章 单独计票的适用范围 第一条 为维护中小投资者合法权益，充分体现上海华培数能科技（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投 资者依法行使权利，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、 国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海华培数 能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定要求， 制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： (一)持有公司股份的公司董事、高级管理人员； (二)单独或合计持有公司百分之五以上（含本数）股份的股东。 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下简称"单独计票 事项"）： (一)提名、任免董事； (二)聘任、解聘高级管理人员； (三)董事、高级管理人员的薪酬事项； (四)聘用、解聘会计师事务所； (五)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更 正 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第二章 对外捐赠的原则 第三章 对外捐赠的范围 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）的对外捐赠行 为，加强公司对捐赠事务的管理，在充分维护股东权益的基础上更好地参与社会 公益和慈善事业，积极履行社会责任，提升公司品牌形象，根据《公司法》《公益 事业捐赠法》《慈善法》及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等法律法规、规范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下合称"子公司"） 以公司或子公司名义，基于慈善目的，自愿无偿将其有权处理的合法财产赠与合 法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源 等方面创造便利条件。公司董事、高级管理人员及其他员工不得以捐赠作为条件 要求受赠方购买、销售或推荐公司产品或服务。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他员工，不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐 赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实公司正当 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 第一条 为规范上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》及《上海华培数能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项，不论是 否收受价款。公司与公司的控股子公司之间发生的关联交易不适用本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则； (二) 公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立 第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过 合同明确有关成本和利润的标准； (三) 关联股东在审议与其相关的关联交易的股东 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第一条 为了提高上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上市公司信息披露管理办法》及《上海华培数能科技（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）《上海华培数能科技（集团）股份有限公司信 息披露管理制度》（以下简称"信披管理制度"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存 在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报与年报实际披露业绩存在重大差异、 以及监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员因违反相关规定、不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第二章 治理结构 第四章 重大人事管理 第五章 经营决策管理 第二十三条 子公司应于每年度结束后，由子公司负责人组织编制本年度工作报告及下一 年度的经营计划，并经子公司董事会或执行董事审议通过后报送公司运营委员会、 公司总经理、董事会办公室、财务部。 子公司年度工作报告及下一年度经营计划主要包括以下内容： 第十五条 子公司应根据公司财务管理制度规定，银行账户需公司财务总监审批同意后方可 开设或销户。子公司并将所有银行账户报公司财务部备案，在经营活动中严禁隐 瞒其收入和利润，私自设立账外账和小金库。 第十六条 子公司对外担保、对外投资、融资以及关联方交易定价由公司相关职能部门集中 办理，子公司负责人和财务部负责人等不得违规签批，对于上述行为，子公司财 务人员有权制止并拒绝付款，制止无效的可以直接向公司财务部或子公司董事会、 监事会或执行董事等进行报告。 第十七条 子公司应当按照公司编制合并会计报表和对外披露财务会计信息，以及公司财务 部对报送内容和时间的要求，及时报送财务报表和提供会计资料，其财务报表同 时接受公司委托的注册会计师的审计。 第十 ...

上海华培数能科技（集团）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还， 并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第六条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部 控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高 1 第一条 为了加强上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金使用效益，根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上海华培数能 科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资 ...

内部审计制度 第一章 目的与适用范围 第二章 定义与术语 第三章 基本原则 第一条 为了规范上海华培数能科技(集团)股份有限公司（以下简称"上海华培"或"公 司"）的内部审计工作，发挥内部审计在公司治理、内部控制以及经营管理中的 监督职能，提高内部审计工作质量与效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规、规章和规范性 文件及《上海华培数能科技(集团)股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于上海华培数能科技（集团）股份有限公司以及控股子公司，以及具 有重大影响的参股公司。 第三条 内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的审查与评价活动， 审计部应配置足够专职审计人员从事内部审计工作。 第四条 内部审计部门对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 第五条 公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合 审计部依法履行职责，不得妨碍审计部的工作。 第六条 内部审计人员应具有 ...