深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 第一条 为了规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《公司法》等国家有关法律、 法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投 向其他组织或个人的行为，包括投资新建控股或全资子公司、向子公司追加投资、股 权投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 本制度不适用于固定资产购置、证券投资（包括新股配售、申购、证券回购、股 票等二级市场投资、债券投资等）、衍生金融工具及委托理财投资，由于风险和控制 要求的不同，公司可以单独针对此类业务制定专门管理制度。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：投资行为必须符合国家有关法规及产业政 策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有 市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。 第二章 投资计划与立项 第四条 对于拟投资的项目，投资主体公司经营团队应准备投资项目建议书，提 交投资主体公司 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 衍生品投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")衍生品投资行为，控制衍生品投资风险，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 ——交易与关联交易》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际业务情况，制定本制度。 本制度所称衍生品是指场内场外交易或者非交易的，实质为期货、期权、远 期、互换等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产既可包括证券、指数、利 率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合；既可采取实 物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易， 也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。未经公司同意，公 司控股子公司不得进行衍生品投资。 第三条 对开展衍生品业务的相关信息，公司应按照证券监督管理部门和深 圳证券交易所的相关规定在临时报告或者定期报告中予以 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 深圳市德赛电池科技股份有限公司 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保该办法的有效 实施。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确保公 司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子公司 或控制的其他企业应遵守本办法。 第六条 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的， 相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 募集资金使用管理办法 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会专门委员会的议事程序，促进专门委员会和委员有效履行职责，建立专 门委员会规范运作和科学、民主的工作机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，制定本细则。 第二条 董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。董事会专 门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案 提交董事会审议决定。 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第三条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则的规 定补足委员人数。 第四条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，并由董事会过半数选举产生。 （2025年10月修订） 第一章 一般规定 第七条 董事会专门委员会委员须亲自出席会议，并对审议事项表达明确意见。 委员因故不能亲自出席会议时，应事先审阅会议材料，形成明确意见并将该 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年10月修订） 第 1 页 共 5 页 （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； （五）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存 在重大差异且不能提供合理解释的； 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会议事和决策程序，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的 规定，结合本公司实际，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由股东会选举产生。董事会是公司经营管理的决策 机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东会的授权范围内，负责公 司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，根据需要也可设副董事长一人， 并设独立董事三人。 第四条 董事会行使下列职权： （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其 报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强公司与投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的有关要求，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地反映公司实际情 况，体现公平、公正、公开的原则，平等对待全体投资者，特别是中小投资者； 保障所有投资者享有知情权、索取资料权及其它合法权益。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管 理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变动 的限制性规定。 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月修订） 深圳市德赛电池科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 选聘（含续聘、改聘。下同）会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性， 支持会计师事务所依法公正执业，根据相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制 度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、股东会 审议。 在董事会、股东会审议前，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 陈秋锋 作为深圳市德赛电池科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会提名为深圳市德赛电池 科技股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市德赛电池科技股份有限公司第十一届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的 情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规 定的独立董事任职资格和条件。 ...