（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）行为，提高 股东会议事效率，维护全体股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，保证股 东会会议程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规 则》《河南豫能控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召集、召开股东会， 保证股东依法行使权利。 河南豫能控股股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定应当由 股东会决定的事项，必须由股东会对该等事项进行审议，以保障公司股东对该等 事项的决策权。 在必要、合理的情况下，对于与所决议事项有关的、无法在股东会的 ...

河南豫能控股股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，提 高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成 ...

河南豫能控股股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为更好地发挥河南豫能控股股份有限公司（简称"公司"）高级管 理人员的作用，明确其职责、权限，规范其行为，根据《河南豫能控股股份有限 公司章程》（简称"公司章程"）和公司董事会赋予的职权和要求，特制定本细 则。 第二条 公司总经理由董事会聘任，主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 （一） 有《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定不得担任公司高 级管理人员相关情形的人员； （二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍在禁入期间内的人员； （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未满的； 第二章 总经理任职条件 第三条 总经理任职资格应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种 行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉 ...

河南豫能控股股份有限公司 章 程 （第 29 次修订） | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限 公司（以下简称"公司"）。 公司于 1997 年 7 月 15 日经河南省经济体制改革委员会以豫股批 字〔1997〕26 号《关于设立河南豫能股份有限公司的批复》批准， 以河南省建设投资总公司（现河南投资集团有限公司）、河南省电力 公司（现国网河南省电力公司）、中国华中电力集团公司（现华中电 网有限公司）和焦作市投资公司（现焦作市国有发展投资有限公司） 为发起人通过募集方式设立；在河南省市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码 91410000170011642P。 第三条 公司于 1997 年 9 月经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股80,000,000 股，于 1998 年 1 月 22 日在深 ...

河南豫能控股股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范董事会运作，提高董事会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《河南豫能控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会专门委员会并制定本实施细则。 第二条 董事会专门委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会报告工作。公司董事会专门委员会包括：审计委员会、战略与可持续发展 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 第三条 公司为董事会专门委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持，董 事会秘书领导证券事务管理部门承担董事会专门委员会的工作联络、会议组织、 材料汇总和档案管理工作。 第四条 公司审计管理部门为审计委员会日常办事机构，公司战略、可持续发 展管理部门为战略与可持续发展委员会日常办事机构，人力资源管理部门为提名 委员会、 ...

第一章 总则 第一条 为进一步加强河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）可 持续发展管理，积极践行可持续发展理念、履行可持续发展职责，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持 续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责 任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的 健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续发展职责，评估公司 可持续发展职责履行情况，定期披露公司可持续发展报告，确保信息披露的真实 性、准确性、完整性、一致性。 河南豫能控股股份有限 ...

河南豫能控股股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025年8月制定） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范河南豫能控股 股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》以及深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第八条 充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或回复投 资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不 确定性和风险。 第九条 不得迎合热点。公司在互动易平台发布信息、回复投资者提问及 对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复时，应当谨慎、客观、具有事实 依据，不得利用发布信息或者回复投资者提问迎合市场热点或者与市场热点不 当关联。不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销售、重大 合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响公司股票及 其衍生品种价格。 第十 ...

（2025年8月修订） 第一章 总则 河南豫能控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书主要负责公司信息披露、投资者关系管理、组织筹备董 事会会议和股东会会议等事务。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书或董 事会秘书培训证明。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 1 第一条 为促进河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及其他有关法律、法规及《河南豫能控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 ...

河南豫能控股股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会构成及履职方式 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名，独立董事 3 名，职工董事 1 名。公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名独立董事为 会计专业人士。 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第一条 为确保河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依 法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》，特制定本 议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会对股东会负责，维护公司和全体股东的权益，维护其他利益 相关者的合法权益，在《公 ...

河南豫能控股股份有限公司 信息披露工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称公司）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法 规，制定本制度。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证 券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发行股票并上市、公司发 行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 ...