华兰生物工程股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章 程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》" ...

对外担保管理制度 华兰生物工程股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》 及《华兰生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，结 合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司（含全资子公司，以下 简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担 ...

内部审计制度 华兰生物工程股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《华兰生 物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部 审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司及所属单 位财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建 议，以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计 的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进 行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第七条 公司设内部审计部，内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务 部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 1 内部审计制度 第八条 内部审计部设负责人一名，内部审计部负责人应当具备审计、会计、 经济、法律或者管理等工作背景，内部审计负责人向审计委员会负责并报告工作。 ...

华兰生物工程股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，华兰生物 工程股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定 行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司章程》规定执行。 第五条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接或者间接持有公 ...

华兰生物工程股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导网络舆论导向，及时、 妥善处理各类舆情对投资价值、商业信誉及正常生产经营活动等造成的影响，切 实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《华 兰生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较大 异常波动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情管理 ...

华兰生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员任职薪酬、津贴管理制度 第一条 为客观反映华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所付出的劳动以及在公司决策过程中所承担的风险与责任，切实激 励公司董事、高级管理人员积极参与决策、管理与监督，提高公司的经营管理效 益，以更好的促进公司健康、持续发展，公司实行董事、高级管理人员任职薪酬、 津贴管理制度。根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。 1、独立董事津贴为每年人民币10万元，董事长薪酬标准为每年人民币160万元。 非独立董事兼任公司其他职务或者以职工身份领取相关福利时，根据公司薪酬管理 规定或公司高级管理人员薪酬方案等发放，不额外发放董事津贴。 公司董事会薪酬与考核委员会可以根据实际履职情况对董事长、独立董事 薪酬（津贴）进行调整。 2、公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，其中基本年薪根 据高级管理人员的岗位价值、公司经营状况、市场薪酬水平及个人能力等因素确 定一套基本薪酬标准，基本薪酬不浮动，按月发放。绩效薪 ...

华兰生物工程股份有限公司投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的投资理 财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提升 公司经济效益，根据财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关 法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第三条 本制度所称投资理财是指公司不超过1年的财务投资行为，具体包括 公司预计短期持有的银行理财产品、货币市场基金、证券理财产品及其它经董事 会批准的理财对象及理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资 理财管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、 可承受的前提下从事投资理财。 第五条 公司应当健全投资理财授权制度，明确授权权限、时效和责任，对 授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。 (一) 董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定投资规模、 可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。针对每笔具体理财事项， 公司设立理财小组，由董事长 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《华兰生物工程股份有限公司章程》） （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 华兰生物工程股份有限公司独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司发展战略需要，提升公司环境、社会及公司治理管理水 平，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提升公司可持 续发展方面的管理能力，完善公司治理结构，提升可持续发展水平，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展工作进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或 ...

华兰生物工程股份有限公司重大投资决策制度 第一章 总则 第一条 为规范华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司"或"股份公司") 的投资管理，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，实现公司资产保值增值及股东利益最 大化的目标，现依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律、 行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"投资 "事项包括： （一）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （二）租入资产； （十）其他投资事项。 第二章 重大投资信息的来源 第六条 公司的重大投资信息来源包括（但不限于）以下途径： （一）公司年度经营计划中关于投资计划的内容； （二）日常工作中公司董事会或总经理及其他高级管理人员搜集、获得的投 资信息； （三）总经理认为现有生产经营设施亟需改造时提出的投资计划项目； 第五条 重大决策管理的原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配置企 业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效益。 （三）对原有产品的技术升级； （四）对原有经营场所 ...