第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委 员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规程。 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部 门关于年报编 ...

协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和 运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市 公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计 划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。公司 董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐人对募集资金 管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会应对募集资金投 ...

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公告编号：2023-137 协鑫能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月28日召开第 八届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。董事会 同意公司使用自有资金回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票。本次以集 中竞价交易方式回购，用于回购的资金总额为不低于人民币50,000万元（含）且 不超过人民币100,000万元（含），回购价格不超过人民币20.85元/股（含）。具 体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。回购期限自董事会审 议通过本次回购股份方案之日起十二个月内。本次回购的股份将用于股权激励、 员工持股计划或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。具体内容详 见2022年12月29日、2022年12月31日披露于《中国证券报》《证券时报》和巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：202 ...

中国国际金融股份有限公司 关于协鑫能源科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为协 鑫能源科技股份有限公司（以下简称"协鑫能科"、"公司"）2022 年度可转债发 行的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关规定，对协鑫能科 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 协鑫能源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 25 日召开的第八届董事会第二 十三次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 根据公司生产经营的需要，公司对 2024 年度日常关联交易情况进行了预计， 预计 2024 年度与关联人的交易总额为 314,900 万元，其中向关联人购买商品、 接受劳务的关联交易金额为 216,400 万元，向关联人销售商品、提 ...

协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体 ...

协鑫能源科技股份有限公司 章 程 （2023年12月修订） （本《章程》于2023年12月25日经公司第八届董事会第二十三次会 议修订，经公司2024年第一次临时股东大会通过后生效。） | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董 事 25 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第六章 | | 总裁、联席总裁及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | | 监事会 38 | | 第一节 | | ...

协鑫能源科技股份有限公司 大股东、董监高所持本公司股份 及其变动管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 大股东、董监高所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司控股股东和持股5%以上股东（以下简称"大股东"）、董事、 监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持协鑫能源科技股份有限公司（以下 简称"公司"、"本公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、中国证监 会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有 ...

协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，防 范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全部投资活动，包括但不限于： （一） 经营性投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权益、 股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、合作、 收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二） 股权投资（含新设公司、增资扩股、资产置换、债转股等股权投资行为）； （四） 其他投资。 （三） 不动产投资； 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 公司 ...

协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关 联方资金占用专项制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际 ...

重大事项内部报告制度 二零二三年十二月 协鑫能源科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业风险 控制管理，规范重大事项内部报告、评价、审核及处置工作，明确公司总部各部门、 各分公司、子公司以及有关人员对重大信息内部沟通、处置的职责和程序，确保公 司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 协鑫能源科技股份有限公司 第二条 公司重大事项是指已发生或拟发生的可能对公司股票及其衍生品种产 生较大影响的情形或事件。包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、 ...