苏州胜利精密制造科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关 系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》以及其他相关法律、法规、部门规章、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）规则和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对投资者做出投资决策有重大影响、对公司 股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息。包括但不限于： 1、与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及 公积金转增股本，公司发生重大亏损或者重大损失等； 2、与公司收购兼并、重组、重大投资行为、重大的购置财产的决定、对外担保 等事项有关的信息； 3、与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； 4、与公司经营事项有关的信息，如公司的经营方针和经营范围的重大变化，新 产品的研制开发或获批生产；新发明、新专利获得 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内部审计管理制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称 "公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司 规范运作》《苏州胜利精密制造科技股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本指引所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本指引所称内部控制，是指上市公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 独立董事工作细则 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 独立董事工作细则 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、 或者其他与上市公司存在利害关系等单位或个人的影响。 上市公司应当为独立董事履行职责提供必要的条件和经费。 第六条 独立董事原则上最多在三（3）家境内上市公司担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 董事会成员中应当至少包括三分之一（1/3）独立董事。 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董 事的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》等法律、法规、部门规章及中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》并 结合公司章程制定本工作细则（以下简称本细则）。 第二条 本细则所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称"公司")选 聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等及公司《章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，选聘（含续聘、改聘）进行财务会计 报告、内部控制审计业务的会计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本 制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制 度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会审议、股东 会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前,向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 募集资金管理制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》 《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章及本公司章程，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资 产负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有 关文件的规定。 第二章 募集资金专户存储 上市公司应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使用，不 得擅自改变用途。 第六条 上市公司 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 （2025 年 12 月修订） 第一条 为建立苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称"公司")防 范控股股东（含实际控制人，下同）及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律法规、规范性文件及《苏州胜利精密制造科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《关联交易决策制度》等有关规定，并结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"资金占用"包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指代控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定及《公 司章程》制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 第三条 公司证券部为内幕信息登记备案的日常工作部门，负责公司内幕信息的 监管工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司经 营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公 开。 第五 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内部控制制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 内部控制制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为加强苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章 和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工 共同参与的一项活动： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立健全 内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有 效性，以提高公司经营 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 投资者关系管理制度 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 （三）促进公司诚信自律、规范运作； （四）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： 投资者关系管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投 资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关 系管理工作指引》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念；建立稳定和优质的 ...

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监 事会职权，对董事会负责并报告工作。审计委员会根据《公司章程》和本工作细 则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会委员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事占半数以上，委员中至少有一名独立董 事为专业会计人士。非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知 识或工作背景。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 ...