关于一心堂药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)1600047号 目 录 起始页码 专项审核报告 1-2 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 ZhongshenzhonghuanCertifiedPublicAccountantsLLP 17-18/F,YangtzeRiverlndustryBuilding, No.166ZhongbeiRoad,Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 关于一心堂药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2025)1600047 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1-3 我们接受委托，在审计了一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）2024 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金 ...

一心堂药业集团股份有限公司 审计报告 众环审字(2025)1600288 号 目 录 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-151 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 17-18/F,Yangtze River lndustry Building, No.166 Zhongbei Road, Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 审计报告 众环审字(2025)1600288 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： ...

一心堂药业集团股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1600294 号 目录 页次 内部控制审计报告 1 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 17-18/F,Yangtze River lndustry Building, No.166 Zhongbei Road, Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2025)1600294 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了一心 堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、一心堂公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性 ...

关于一心堂药业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字（2025）1600048号 目 录 鉴证报告 1-2 起始页码 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1-9 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 17-18/F,Yangtze River lndustry Building, No.166 Zhongbei Road, Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 关于一心堂药业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2025）1600048 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）截至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证 ...

关于一心堂药业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为一心堂药 业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）持续督导的保荐机构。根据 《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对 一心堂 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可［2018］2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日 向社会公众公开发行面值不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费 用人民币 700.00 万元（其中可抵扣增值税 ...

东兴证券股份有限公司 关于一心堂药业集团股份有限公司 使用部分暂时闲置 2018 年公开发行可转换公司债券募集资 金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为一心堂 药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）2018 年公开发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则 （2024 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对一心堂使用部分暂时 闲置 2018 年公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理事项进行了核查， 具体情况如下： 一、公司本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可[2018]2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向社 会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券，每张面值100元， 按面值平价发行，发行总额 60,263.92 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2024 年度独立董事龙小海述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制 度》及《公司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行 使独立董事的权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利 用专业知识作出独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司 2024 年度共计召开 9 次董事会，本人出席董事会情况如下： | | | （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人龙小海，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位，1966年8月出生。 1997年至2010年云南省财政厅会计处，曾任综合科科长、制度科科长，2007年至 2008年借调昆明新机场建设指挥部，曾任财务部部长、副总会计师，2010年至2016 年昆明市财政局，曾任总会计师、副局长，2016年至今在云南大 ...

2024年度独立董事杨先明述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》及《公 司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行使独立董事的 权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利用专业知识作出 独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度任职内履职情况报告如下： 一心堂药业集团股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨先明，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位，1953年2月出生。1982 年至2022年在云南大学工作，任云南大学教授，博士生导师。自2019年11月18日至 今任一心堂药业集团股份有限公司独立董事、薪酬与考核委员会主席、提名委员会 委员。现无其他对外兼职情况。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务， ...

一心堂药业集团股份有限公司 第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会行政规章和规范性文件、深 圳证券交易所相关规则及规定以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》等有关规 定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2025 年 4 月 22 日召开了第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议。独立董事本着实事求 是、认真负责的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对公 司第六届董事会第十四次会议相关事项进行了认真审核，并发表审核意见如下： 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修 订）》和《公司章程》等有关规定，经对公司年报及审计报告的认真审阅，我们认 为：董事会提出的 2024 年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段的经营状况、资 金需求及未来发展等因素，同时考虑了对股东的现金回报和公司发展的需要，符合 公司的实际情况。有利 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2024年度独立董事陈旭东述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》及《公 司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行使独立董事的 权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利用专业知识作出 独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度任职内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈旭东，中国国籍，无永久境外居留权。1963年12月出生，学士，1990年 至2023年在云南财经大学工作，云南财经大学会计学院教授（退休）。中国会计学 会资深会员，曾任云南省司法鉴定人协会专业委员会委员，2019年11月18日至今任 一心堂药业集团股份有限公司独立董事、提名委员会主席、审计委员会委员，现兼 任建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司 ...