国民技术股份有限公司 提名委员会议事规则 二〇二五年五月 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数。召集人在委员 内由半数以上委员推举，并报请董事会批准。提名委员会委员由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不 能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行 职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。任期届满可连选连 任。委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》、本议事规则或适用法律 规定不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有提名委员会委员因辞职或其 他原因不再担任公司董事职务，自动失去提名委员会委员资格，并由董事会根据本 议事规则规定补足委员人数。 第六条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的提名和产生，完善 ...

国民技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案 管理工作制度 二〇二五年五月 国民技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及国民技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全， 规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案 管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华 人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》 《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等 有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《国民技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国（以 下简称"中国"）大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市或者将其证券在境外 上市交易。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申 请阶段、审核/ ...

2 国民技术股份有限公司 章程 二〇二五年五月 目 录 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 | | 股份增减和回购 . 第二节 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 … | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 …………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 第四节 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 . 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 21 | | 董事的一般规定 … 第一节 | | 第二节 董事么 … | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 …………………………………………………………………… ...

国民技术股份有限公司 关联交易管理办法 二〇二五年五月 第一章 总则 第一条 为进一步加强国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，根据有关法律、法规、规范性文件及《国民技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本办法。 第二章 关联方关联交易的确认 第二条 公司关联交易是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，公司关联交易包括但不限于下列事项： （十） 签订许可使用协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子 公司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担 保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或者受赠财产； （八） 债权债务重组； （九 ...

国民技术股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 第一章 总 则 第一条 为保护投资者的合法权益，规范国民技术股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）、公司股票上市地证券监管规则等法律、法规、规范性文件以及《国民 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司依据《中华人民共和国民法典》和担 保合同或协议，按照公平、自愿、互利的原则以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够 ...

国民技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二五年五月 1 第一章 总则 第一条 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委 员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，作为负责公司长期发展 战略和重大投资决策的董事会专门机构。 第二章 人员构成 第五条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。在战略委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第六条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 ...

国民技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规和规范 性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《国民技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会审计委员会(以下简称"审计委 员会")，并制定本议事规则。 （草案） （H股发行并上市后适用） 【】年【】月 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，依 照《公司章程》和董事会授权履行职责，负责审核公司财务信息及其披露、监督 及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四 ...

公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第一章 总 则 第一条 为规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 等规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 国民技术股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年五月 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会深 圳证监局（以下简称"深圳证监局"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）， ...

国民技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年五月 1 第一章 总 则 第一条 为强化国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公 司特设立董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事成员两名以上,并且至少应有一名独立董 ...

国民技术股份有限公司 关联（连）交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 第一章 总则 第一条 为进一步加强国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"，其中，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联 交所"）的有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交 易所有关监管规则及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本办法。 本办法中，《创业板上市规则》所定义的"关联人"和"关联方"以及《香 港上市规则》所定义的"关连人士"统称为"关联人"；《创业板上市规则》所 定义的"关联交易"与《香港上市规则》所定义的"关连交易"统称为"关联交 易"。 第二章 关联方关联交易的确认 第二条 公司关联交易是指上市公司或者 ...