河南易成新能源股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）银行间 债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，维护银行间债券市场秩序，保护 市场参与者合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场 交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》及相关法律法规，制定本管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公 司发生可能影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的 信息。"公开披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、《信 息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。"存续 期"是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工 具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 本制度适用于以下信息披露义务人： （一）公 ...

河南易成新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第三条 重大信息内部报告的相关文件资料应当不存在重大隐瞒、虚假陈述 或引起重大误解之处，符合真实、准确、完整、及时、保密的原则。 第四条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露，公司证券法务部是董 事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重大信息的管理及披露工作。 第五条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事及高级管理人员； （二）职能部门、全资子公司、控股子公司及参股公司主要负责人和指定联 络人（全资子公司、控股子公司负责其下属子公司的内部信息报告工作）； 1 （三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； 第一条 为规范和完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和审核管理， 并及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业 ...

河南易成新能源股份有限公司 独立董事年报工作规程 （2025年12月） 第一条 为了进一步完善河南易成新能源股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会、深圳证券交易所规范性 文件以及《公司章程》、《独立董事制度》及《信息披露管理制度》等制度的规 定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后40日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当 向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 的从业资格进行检查。 8、公司内部控制的运行情 ...

河南易成新能源股份有限公司 舆情管理制度 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为提升河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规的规定和《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 1 第五条 公司成立应对舆情管理 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《公司章程》及其他有关规定，董事会特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动 ...

总经理工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 河南易成新能源股份有限公司 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范 总经理的行为，依据《公司法》和本公司章程，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经 营和管理工作。 第四条 公司总经理由董事会聘任职业经理人担任，也可由公司董事兼任。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 总经理的职权 第六条 总经理行使下列职权： （一）组织实施董事会决议，主持公司的日常生产经营与管理工作； 1 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司基本管理制度和制定公司具体规章； （五）制定公司员工工资、福利和奖惩方案，年度调干和用工计划； （六）提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定公司各职能部门负责人的任免； （八）决定公司员工的聘用、升降级、加减薪、奖惩与辞退； （九）审批公司日常经营管理中的各项费用支出； （十）根据董事会决定的年度生产计划、投资计划 ...

3、购买公司经销的产品； 河南易成新能源股份有限公司 日常生产经营决策制度 （2025 年 12 月） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司日常生产经营中的风险，使公 司生产经营环节规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于下列日常发生的生产经营活动的决策： 1、购买原材料、备品备件、燃料和动力； 2、购买日常办公所需的低值易耗品； 4、销售公司自行研发或者经销的产品、商品及提供与此相关的服务； 5、其他日常经常性发生的生产经营交易事项。 第三条 公司原材料或备品备件的采购，必须签订书面合同，并且应当遵照 《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定。燃料、动力、日常办公所需 的低值易耗品的购买，根据金额大小或实际情况确定是否签订书面合同，能够签 订书面合同的，应签订书面合同。 第四条 公司购买和销售产品、商品及提供与此相关的服务时必须与对方签 订书面合同，并且应当遵照《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定。 第五条 公司采购原材料、备品备件、燃料、动力和日常办公所需的低值易 耗 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及经理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本细则所称的经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监、董事会秘书、总法律顾问。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事（非独立董事）及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、 重要性制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、 程序、奖励和惩罚的主要方案和制度等； 第五条 薪酬与考核 ...

河南易成新能源股份有限公司 第二条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制， 确保授权合理、可控； （二）范围限定原则。授权应当严格遵循法律法规和《公司法》有关规定， 并限定在《公司章程》规定和股东会对董事会授权范围内，不得超越董事会职权 范围； （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作需要，适时调整授权权限； （四）有效监控原则。董事会要对授权执行情况进行监督检查，保障对授权 权限执行的有效监控。 董事会对经理层授权管理办法 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为落实《国企改革三年行动方案》精神，进一步规范河南易成新能 源股份有限公司"三重一大"事项决策流程，健全内控机制，完善治理结构，提 高决策效率，根据《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《河南易成新能源股份有限公司"三重一大"决策制度实施办法（试行）》（以下 简称《"三重一大"决策办法》）、《河南易成新能源股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称《股东会议事规则》）、《河南易成新能源股份 ...

河南易成新能源股份有限公司 内部控制制度 1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，逐步实现权责明确、管理科学； 2、保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实。 3、建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员 的预算控制机制； 4、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协 调、有序、高效运行； 5、保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和 完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失； （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和 完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《会计法》和其他相关 的法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、经理层及所有员工共同实 施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产 的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法 ...