北京金杜（成都）律师事务所 关于中密控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：中密控股股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）受中密控股股份有限公司（以 下简称中密控股、公司或上市公司）委托，作为其 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、国务院国有资产监督管理委员会和财政部《国有控 股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关 于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《规范 通知》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件和《中密控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有 ...

| 40 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回 是 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 避表决 | | | | | | | 41 是否存在金融创新事项 | 否 | | | | | | 产生的一切法律责任。 | 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所 | | | | | | | | 2024 | 年 4 | 月 | 日 26 | | 16 | 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 | 否 | | --- | --- | --- | | | 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 | 不适用 | | | 拟授予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5% | 是 | | | 以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍 | | | | 员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、 | | | | 获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 | 是 | | | 年 ...

中密控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，形 成良好均衡的价值分配体系，激励公司核心管理团队及骨干员工诚信勤勉地开展 工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家 有关规定和公司实际，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 考核目的 为保证公司本激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，建立责、 权、利相一致的激励与约束机制，健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励对象 诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续 发展。 第二条 考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业 绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管 理绩效，实现公司价值与全体股东利益最大化。 第三条 考核对象 本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。 第二章 考核组织管理机构 第四条 考核机构 1、董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考 ...

中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议通 知及相关资料已于 2024 年 4 月 23 日以电话、电子邮件或专人送达等方式通知全 体监事，并于 2024 年 4 月 25 日以通讯会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席霍浩廷先生召集并主持，董事会 秘书陈虹先生列席参加。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等有 关法律法规的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-029 中密控股股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经与会监事认真审议，本次会议以书面记名投票的方式表决通过并形成了以 下决议： 1、审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 与会监事认为，《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内 容符合《公司法》《证券法》《上市公 ...

中密控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实中密控股股份有限公司（以下简称"中密控股"或"公司"） 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"），明确本激励计划的管理 机构及其职责权限、实施程序、特殊情形处理等各项内容，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控 股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关 于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕 171 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕 178 号）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二章 管理机构及其职责权限 第二条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实 施、变更和终止。 第三条 董事会是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负 责拟订和修订本激励计划并报董事会 ...

中密控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 一、本激励计划授予的限制性股票的分配情况 | | --- | | 获授限制性股票 | | | 占本激励计划授 | 占本激励计划草 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 职务 | 姓名 | 总量上限 | 予总量的比例 | 案公告日公司总 | | （万股） | | | | 股本比例 | | 副总经理 | 王泽平 | 10.00 | 2.08% | 0.05% | | 中基层管理人员及核心骨干员工 | （不超过 233 人） | 469.80 | 97.92% | 2.26% | | 合计 479.80 100.00% 2.30% | | | | | 注：1、上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 2、本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中无单独或 合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。 3、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励 ...

中密控股股份有限公司监事会 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》(以下简称"《股票上市规则》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配[2006]175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》（国资发分配[2008]171 号）（以下简称"《规范通知》"）、《中央企业控 股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号）（以下简称"《工作 指引》"）等法律、法规和规范性文件及《中密控股股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）相关的《公司 2024 年限制性股 ...

证券简称：中密控股 证券代码：300470 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中密控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）本激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排 8 | | （四）限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 9 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （六）激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对股权激励授予价格的核查意见 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 .. ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-002 中密控股股份有限公司 关于股份回购方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞价交 易方式回购公司部分社会公众股份（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股 计划或者股权激励。 1、拟回购金额：不低于人民币5,000万元且不超过人民币10,000万元（均含 本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。 2、拟回购价格：本次拟回购股份的价格为不超过人民币45.00元/股（含本 数），该回购价格上限未超过董事会审议通过本次回购股份方案决议前30个交易 日公司股票交易均价的150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视 公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。如公司在回 购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除 息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格 上限，并履行信息披露义务。 3、拟回购数量：按照回购股份价格上 ...

吴娟女士具备相关法律、法规规定的任职资格，具备履行相关职责所需的工 作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，不存在《公司法》《公司章程》中 规定的不得担任公司监事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者尚未 解除的情况，未受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。 特此公告。 中密控股股份有限公司监事会 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 为维护职工的合法权益，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司 法》《公司章程》等相关规定，公司近日召开职工代表大会，经与会职工民主讨 论和认真审议，选举吴娟女士为公司第六届监事会职工代表监事（个人简历附后）。 吴娟女士将与公司 2023 年年度股东大会选举产生的非职工代表监事共同组 成公司第六届监事会，任期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起三年。 证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-021 中密控股股份有限公司 附件： 吴娟女士，1984 年出生，中国 ...