子公司管理制度 南凌科技股份有限公司 子公司管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理， 促进子公司管理控制，确保子公司业务符合公司总体战略发展方向，有效控制经营 风险，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 子公司管理制度 （一）战略统一原则：子公司的发展战略与规划必须服从公司的整体发展战略 与规划，必须在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划； 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、 为提高公司竞争 力而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上股份的 公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份不超过50%， 但能够 ...

信息披露管理制度 南凌科技股份有限公司 （三）公司持股 5%以上的股东、实际控制人； （四）公司下属分、子公司负责人； （五）公司各部门负责人； （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； 信息披露管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，切实保护股东及投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门及下属公司负责人； 信息披露管理制度 准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当 在公告中作出相应声明并说明理由。 第六条 公司、信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将该信 息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-040 南凌科技股份有限公司 关于修订公司章程及相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届 董事会第十七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订公司 相关治理制度的议案》。结合公司实际情况，修订了公司部分治理制度，现将 具体情况公告如下： 一、修订原因 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《公司法》等有关规定和要求，结合 公司的实际情况，修订了公司章程及部分治理制度。 | 序 | 修订 | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 方式 | | | | 1 | 修订 | 全文 | 全文 | | | | 股东大会 | 股东会 | | | | 第八条 公司的董事长为公司 法定代表人。 ...

2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 南凌科技股份有限公司 关于公司 2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及相关法律法规规定，公司 2024 年半年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况如下表所示： | | | 往来方与上市 | 上市公司 | 2024 年 | 2024 年半 年度往来 | 2024 年半年 2024 年半 | | 2024 年半年 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 公司的关联关 核算的会 | | 期初往 | 累计发生 | 度往来资金 年度偿还 | | 度期末往来 | 往来形 | (经营性在 | | | | | | 来资金 | | 的利息(如 累计发生 | | | 成原因 | 来、非经营性 | | | | 系 | 计科目 | 余额 | 金额（不 含利息) | 有) | 金额 | 资金余额 | ...

董事会秘书工作细则 南凌科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，明确董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，并结合公司实际情况，制订本细则。 第二条 公司设立董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。董事会秘书为公司与证券监督管理机构、证券交易所的指定联络人。 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 ...

内幕信息知情人登记制度 南凌科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度 的规定》以及证券交易所相关规则有关要求及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真 ...

对外投资管理制度 南凌科技股份有限公司 对外投资管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资决策 程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策过程的科学、规范、透明，有效防 范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司对外投资应服从公司制定的发展战略，遵循合法合规的原则，合 理配置资源，有效控制投资风险，创造良好的经济效益。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为了获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、债权、以及经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，对外进行各 种形式的投资活动，包括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权投资； 第四条 本制度适用于公司以及全资子公司、控股子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批权限应严格按照《公司法》和其他有关法律法规 ...

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-037 经审议，公司全体董事认为：公司 2024 年半年度报告真实、准确、完整 地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏，承担个别和连带的法律责任。 南凌科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次会议 通知于 2024 年 8 月 15 日（星期四）以书面或邮件方式向公司全体董事发出， 会议于 2024 年 8 月 26 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯的表决 方式召开。公司董事会成员 7 人，实际出席董事会 7 人，分别为：陈树林先 生、蒋小明先生、陈金标先生、刘青女士、陈永明先生、张凡先生、毛杰先 生，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 经全体参会董事认真讨论，会议审议并 ...

总经理工作细则 南凌科技股份有限公司 总经理工作细则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为促进南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度化、 规范化、科学化，确保公司重大生产经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律 法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情 况，制定本工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理及其领 导的经营班子对董事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工 作。本工作细则所适用的人员范围包括总经理、 副总经理、 财务负责人、董事会 秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 总经理的聘任 第四条 公司设总经理 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。 第五条 总经理及其他高级管理人员应当遵守法律 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-036 南凌科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、已经审批的担保额度 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开了第 三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》， 同意公司为全资子公司南凌科技发展（香港）有限公司（以下简称"香港南凌"） 分别与两家合作银行折合人民币1,000万元及港币1,000万元（金额涉及外币的， 按 2024 年 5 月 31 日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算，如遇汇率波 动，对应的金额会相应变化，下同）的贷款业务提供连带责任的保证，担保范围 包括但不限于申请银行授信业务（包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、 信用证、商业票据融资）发生的一般连带责任担保及融资类担保。具体内容详见 公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司提供 担保的公告》（公告编号：2024-025）。 2、为全资子公司提供担 ...