Grant Thornton 致同 赣州腾远钻业新材料股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行整理 " 致同会计 编 : irant I hornton t 1 15 内部控制审计报告 致同审字(2025)第 351A011942 号 赣州腾远钻业新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了赣州腾远钻业新材料股份有限公司(以下简称腾远钻业公司) 2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是腾远钻业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发 ...

Grant Thornton 致同 赣州腾远钻业新材料股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.m0.f.gov.cn）" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"我在查看 一带 致同会 147 目 录 | 审计报告 | | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-92 | t with Grant Thornton 载 || 审计报告 致同审字(2025)第 351A011941号 赣州腾远钻业新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了赣州腾远钻业新材料股份有限公司(以下简称腾远钻业公司) 财务报表,包括 2024年 12月 31目的合并及公司资产负债表,2024年度的合 并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及 相关财务报表附注 ...

东兴证券股份有限公司 关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐机构简称：腾远钴业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴东 | 联系电话：010-66555196 | | 保荐代表人姓名：崔永新 | 联系电话：010-66555196 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 ...

东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为赣州腾远 钴业新材料股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定的要求，对公司开展商品期货套期保值业务的事项进行了 核查，具体情况如下： 东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 （二）必要性 公司主要产品为金属铜、金属钴、硫酸钴、氯化钴、碳酸锂等大宗商品。为借助期 货市场的价格风险对冲功能，降低产品价格波动给公司经营带来的不利影响，有效规 避生产经营活动中因产品价格波动带来的风险，公司计划利用商品期货进行套期保值 业务，实现公司稳健经营目标，具有必要性。 （三）可行性 公司已制定《商品期货套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为商品期 货套期保值业务配备了专业人员，公司不做投机性、套利性的交易操作，采取的针对性 风险控制措施切实可行，开展商品期货套期保值业务具有可行性，本次开展业务的资 金使用 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 章 程 2016 年 8 月 12 日股份公司首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2018 年 12 月 20 日 2018 年第一次临时股东大会第二次修订 2019 年 2 月 8 日 2019 年第一次临时股东大会第三次修订 2019 年 12 月 16 日 2019 年第四次临时股东大会第四次修订 2020 年 2 月 24 日 2020 年第一次临时股东大会第五次修订 2020 年 3 月 11 日 2020 年第二次临时股东大会第六次修订 2020 年 8 月 19 日 2020 年第五次临时股东大会第七次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第八次修订（上市后生效） 2022 年 5 月 11 日 2021 年年度股东大会第九次修订 2023 年 5 月 18 日 2022 年年度股东大会第十次修订 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第十一次修订 尚待 2025 年 5 月 13 日 2024 年年度股东大会第十二次修订 中国·赣州 二〇二五年四月 | オ | | - ...

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其 主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存 在影响独立性的情况。 二、出席会议情况及主要工作内容 （一）出席董事会、股东大会的情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人程林作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 程林，1976 年 9 月出生，男，加拿大国籍，拥有美国长期居住权。2012 年 5 月毕业于美国俄亥俄州立大学， ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人王泰元作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王泰元，1973 年 8 月出生，男，中国国籍，拥有西班牙长期居住权。2009 年 5 月毕业于加拿大西安大略大学，获哲学博士（战略与创新方向）学位；曾任职 于吉林出入境检验检疫局、三星电子等；2009 年 9 月至 2018 年 8 月，历任西班 牙 IE 商学院创业学助理教授、副教授；2018 年 8 月至今，任中欧国际工商学院 副教授、教授。2019 年 2 月至今，兼任税友软件集团股份有限公司独立董事。 2022 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人张守卫作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认 真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利 益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 张守卫，1961 年 8 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，教授级高级 工程师。1993 年 7 月毕业于俄罗斯圣彼得堡国立技术大学材料科学和技术系， 获博士学位。曾任北京有色金属研究总院助理工程师、工程师，1995 年 4 月加 入中国有色金属进出口总公司，2000 年 1 月至 2021 年 8 月，历任五矿有色金属 股份有限公司锡镍部副总经理等职务。2022 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事 ...

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其 主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，符合 《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的 情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会的情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人赖丹作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 赖丹，1977 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，中 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 2025 年 4 月 17 日第三届董事会第十四次会议审议通过 中国·赣州 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 市值管理的机构与职责 1 | | 第三章 | 市值管理的主要方式 2 | | 第四章 | 监测预警机制和应急措施 4 | | 第五章 | 市值管理禁止事项 4 | | 第六章 | 附则 5 | 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为强化赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称公司）市值管 理工作，切实提升公司投资价值，充分保障公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《赣州腾远钴业新材料 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 ...