一、受聘会计师事务所基本情况 1.基本情况 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 首席合伙人：邱靖之 上海华鑫股份有限公司 2025 年度对受聘会计师事务所履职情况评估报告 上海华鑫股份有限公司(以下简称"公司")聘请天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天职所"）作为公司 2025 年度年报审计机构。根据 2023 年 5 月 4 日财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，公司对天职所在审计中的履职 情况进行了评估。经评估，公司认为，天职所在资质等方面符合相关规定，在履职 方面能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 2024 年证券业务收入（经审计）：人民币 91,164.30 万元 2024 年度上市公司审计客户家数：154 家 2024 年度上市公司审计收费：人民币 23,011.25 万元 2024 年度上市公司审计客户前五大主要行业： ...

上 海 华 鑫 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2026]13958 号 目 录 审 计 报 告 - _1 2025 年度财务报表– -7 2025 年度财务报表附注- -19 型号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo.f.gov.cn）"进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo.f.gov.cn）"进行查验。 审计报告 天职业字[2026]13958 号 上海华鑫股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海华鑫股份有限公司（以下简称"华鑫股份"）财务报表,包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 华鑫股份 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 ...

天 职 业 字 [2026]13132 号 内 部 控 制 审 计 报 告 上 海 华 鑫 股 份 有 限 公 司 内部控制审计报告 目 录 前段 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 淮行登验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo.jpgv.cn） "进行登验。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 上海华鑫股份有限公司全体股东: 天职业字[2026]13132 号 内部控制审计报告 海华鑫股份有限公司（以下简称"华鑫股份"）2025年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华鑫股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具 ...

作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，在 2025 年度 工作中本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履职，充分发挥独立董事 的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 上海华鑫股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （魏嶷） 魏嶷，男，1949 年 7 月出生，硕士研究生学历，硕士学位，注册会计师、 注册评估师。曾任安徽滁县大王中学教师，德国波鸿鲁尔大学经济系访问学者， 同济大学中德学院经济与管理系主任，德累斯登银行基金教席主任教授，工商管 理学科、财务管理方向博士生导师，鹏起科技发展股份有限公司独立董事，上海 普利特复合材料股份有限公司独立董事，上海微电子装备（集团）股份有限公司 独立董事，天津捷强动力装备股份有限公司独立董事，上海泽生科技开发股份有 限公司独立董事。现任公司独立董事。 本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （顾诚） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，在 2025 年度 工作中本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履职，充分发挥独立董事 的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 二、独立董事年度履职概况 | 姓名 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 会情况 | | | 本年应参加 亲自出 | 以通讯方式 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未 | 列席股东 | | | 董事会次数 席次数 | 参加次数 | 席次数 | 次数 | 亲自参加会议 | 会的次数 | | 顾诚 | 11 11 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 | （一）出席董事会及列席股东会情况 1 2025 年度，本人出席了 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （吴文芳） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，在 2025 年度 工作中本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履职，充分发挥独立董事 的作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 吴文芳，女，1979 年 4 月出生，博士研究生学历，法学博士。曾任天津师 范大学法学院助教、讲师，上海财经大学法学院讲师、副教授，上海凤凰企业（集 团）股份有限公司独立董事，浙江中马传动股份有限公司独立董事。现任上海财 经大学法学院教授、博士生导师，上海仲裁委员会仲裁员，上海财经大学 MBA 与 EMBA 项目中英文《商法》课程主讲人，新疆前海联合财产保险股份有限公司 独立董事，太仓展新胶粘材料股份有限公司独立董事,公司独立董事。 本人上述职务及其履行，不影响对公司有关事项作出独立明确的判断。本人 按照《上市公司独立董事管 ...

上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员， 我们根据监管机构颁布的《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》的 有关规定，履行了相应的职责，现将 2025 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事魏嶷先生、独立董事吴文芳女士及董事刘 正奇先生组成，其中，会计专业人士魏嶷先生担任主任委员（召集人）。 二、董事会审计委员会 2025 年度会议召开情况 （一）2025 年 1 月 28 日，公司董事会审计委员会召开专题会议，公司董事 会审计委员会与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2024 年年度报 告审计事项（审计执行前）进行了沟通。 公司董事会审计委员会在审阅了公司初步编制的 2024 年度财务会计报表初 稿后，同意提交天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 （二）2025 年 3 月 27 日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议 通过了：1.公司 2024 年年度报 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026-010 上海华鑫股份有限公司 关于预计 2026 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易事项无需提交公司股东会审议； ●本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立 性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 为规范公司治理，上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）对公司 2026 年度日常关联交易作出预计。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第十一届董事会第二十五次会议于 2026 年 3 月 25 日下午在上海市徐汇 区云锦路 277 号西岸数字谷二期 T3 楼栋五楼会议室召开，会议审议通过了《公 司关于预计 2026 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联 交易的议案》，关联董事李军先生、刘正奇先生回避了表决，表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司 2026 年第二次独立董事专门会议已审议通过了该议案。公司 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司代码：600621 公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 上海华鑫股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2025 年度环境、社会和公司治理报告摘要 上海华鑫股份有限公司环境、社会和公司治理报告摘要 2 / 6 上海华鑫股份有限公司环境、社会和公司治理报告摘要 第二节 报告基本情况 | 股票代码 | 600621 | | --- | --- | | 公司简称 | 华鑫股份 | | 公司名称 | 上海华鑫股份有限公司 | | 报告范围 | 合并报表范围 | | 时间范围 | 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日 | | 编制依据 | 本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 | | | 14 号—可持续发展报告（试行）》《上海市国有控股上 | | | 市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系 2026 版》进行 | | | 编制。同时，报告在编制过程中参考借鉴了可持续会计委 | | | 员会（SASB）发布的"资产管理和托管活动"及"投资银 | | | 行和经纪业务"行业标准、《中国企业社会责任报告编写 | | | 指南（CASS-ESG6.0）》，以及全球报告倡议组织（GRI） | | | 《可持续发展报告标准》 ...