证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-019 上海合晶硅材料股份有限公司 第二期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、持有人会议召开情况 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二期员工持股计划第 一次持有人会议（以下简称"会议"、"持有人会议"）于 2026 年 3 月 23 日以 现场结合通讯方式召开。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司第 二期员工持股计划的规定，会议形成如下决议： 二、持有人会议审议情况 （一）审议通过《关于设立公司第二期员工持股计划管理委员会的议案》 为了促进公司第二期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）日常管 理的效率，根据《公司中长期员工持股计划》和《公司中长期员工持股计划管理 办法》的有关规定，本员工持股计划拟设立管理委员会，作为本员工持股计划的 日常管理与监督机构。管理委员会对本员工持股计划持有人会议负责，代表持有 人行使股东权利。公司本员工持股计划管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-017 上海合晶硅材料股份有限公司 2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期行 权条件成就暨注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）于 2026 年 3 月 13 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过《2020 年和 2022 年股票 期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》。根据《上 市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股 票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《2020 年激励计划》"）、《上海合晶 硅材料股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022 年 激励计划》"），董事会同意 2020 年和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期行 权条件成就暨注销部分股票期权。现将具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划已履行的 ...

（一）本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-018 上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属限制性股 票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"或"《激励计划》"）规定的上海合晶硅材料股份有限公司（以 下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件 成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2026 年 3 月 13 日召 开第三届董事会第六次会议，审议通过《2024 年限制性股票激励计划首次授予 第一个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》，同 意符合归属条件的 28 名激励对象在第一个归属期可归属限制性股票数量为 864,000 股，授予价格为 11.10 元/股。现将 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2026-016 上海合晶硅材料股份有限公司 调整2020年、2022年股票期权激励计划行权价格和 2024年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年3月13日召开 第三届董事会第六次会议，审议通过《调整2020年、2022年股票期权激励计划行 权价格和2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计 划（草案修订稿）》（以下简称"《2020年激励计划》"）、《上海合晶硅材料 股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022年激励计 划》"）、《上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《2024年激励计划》"），董事会同意2020年、2022年股票期权激 励计划行权价格和2024年限制性股票激励计划授予价格。现将有关情况公告 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 （住所：上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号） 2026 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告 二〇二六年三月 1 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"）是上海 证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的资 本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规、部 门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了 2026 年度向特定对象 发行 A 股股票发行方案论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海合晶硅材料股份有 限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次发行的背景 1、国家政策持续发力，重点支持大尺寸半导体硅片行业发展 半导体硅片行业是我国重点鼓励、扶持发展的产业，亦是关系我国国民经济 和社会发展的基础性、战 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 上海合晶硅材料股份有限公司 （住所：上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号） 2026 年度向特定对象 发行 A 股股票预案 二〇二六年三月 1 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关 事项的生效和完成尚待公司股东会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国 证监会作出的同意注册决定。 2 重大事项提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合晶硅 材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、现金管理情况概述 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金 投资项目建设和使用、保证募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东 获取更多回报。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。 （二）投资金额 公司拟使用不超过人民币 3.03 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在 期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过 该投资额度。 （三）资金来源 1、资金来源：公司暂时闲置募集资金。 2、募集资金 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.com/ 报告编 内部控制审计报告 信会师报字[2026]第 ZA10279 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海合晶硅材料股份有限公司(以下简称上海合 晶) 2025年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是上海合晶董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 上海合晶硅材 ...

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见 单位：人民币元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 一、募集资金总额 | 1,500,228,775.76 | | 其中：超募资金金额 | | | 减：直接支付发行费用 | 110,053,733.47 | | 二、募集资金净额 | 1,390,175,042.29 | | 减： | | | 以前年度已使用金额 | 664,835,741.15 | | 本年度使用金额 | 441,397,825.26 | | 暂时补流金额 | | | 现金管理金额 | 289,889,411.36 | | 银行手续费支出及汇兑损益 | 9,427.15 | | 其他-具体说明 | | | 加： | | | 募集资金利息收入 | 19,809,489.52 | | 其他-具体说明 | | | 三、报告期期末募集资金余额 | 13,852,126.89 | 注：1、报告期期末募集资金余额未包含中国银行股份有限公司郑州航空港分行及中国建设 银行股份有限公司郑州台湾科技园支行账面未到期的理财产品，合计金额 ...

北京市金杜律师事务所 关于上海合晶硅材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划行权价格调整、 第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权、 2024 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属限制性股票的 法律意见书 致：上海合晶硅材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）受上海合晶硅材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"上海合晶"）委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法（2025 年修正）》1（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监 管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称"法律法 规"）和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称" ...