| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于募集资金账户注销的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金按照相关法律、法规、规范性文件的规定在银行开立了募 集资金专项账户。鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 部分已经结项或调整，公司于近日办理完成了向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金专户的注销手续，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号）文件批 复，公司本次发行面值总额为 694,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限为 6 年。截至 2022 年 6 月 29 日止，公司可 ...

证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会 会议资料 2025 年 5 月 20 日 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东会规则》以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》、《上海 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料目录 | 2024 | 年年度股东大会会议须知…………………..………..………………………...3 | | --- | --- | | 2024 | 年年度股东大会会议议程…………………..………..………………………...6 | | 2024 | 年年度股东大会会议议案…………………..………..………………………...9 | 2 / 58 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 海优威新材料股份有限公 ...

上海海优威新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护上海海优威新材料股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 上海海优威新材料股份有限公司 章程 二〇二五年五月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | ...

独立董事专门会议工作细则 上海海优威新材料股份有限公司 （2025 年 5 月修订） 第一条 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为充分发挥独 立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，进一步完善公司的 治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和 规范性文件和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及《上海海优威新材料股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 公司特设立独立董事专门会议，并制定本细则。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则、《 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，提升公司环境、社会及治理的管理水平，保证公司发展规划和战略决 策的科学性，增强公司的可持续发展能力，公司董事会特决定下设上海海优威新 材料股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）， 作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海海优威新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有 关规定，制定本议事规则。 第三条 战略与 ESG 委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资、可持续性发展和 ESG 相关政策进行可行性研 究，并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略和 ESG 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定；战略和 ...

1 上海海优威新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海海优威新材料股份有限公司(以下简称 "公司") 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律、法规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(购买低风险银行理财产品的除外)； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或受让研发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者 ...

上海海优威新材料股份有限公司 股东会议事规则 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法 规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，还应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所，说明原因并公告。 第五 ...

上海海优威新材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 5 月制定） 第一章 总则 （一）有息或无息借款、委托贷款； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务支 撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护全体股东特别是中小股东的合法权益，对外提供 财务资助应当遵循平等、自愿、公平的原则。 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，进一步提升公司治理与内控管理水平，维护公 司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 及《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）承担费用； 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主营 ...

上海海优威新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用上海海优威新材料股份有限公 司(以下简称为"公司")资金的长效机制，防范、杜绝控股股东及关联方占用公 司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称为"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(下称"《上市规则》")等相关法律、法规、规范性文件及《上 海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称为"《公司章程》") 的规定，制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员负有维护公司资金安全的法定义务和责任。 第三条 本制度适用于本公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司、分 公司。 第四条 本制度所指资金占用包括但不限于以下方式: 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款； 1、经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用情形。 2、非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广 告等期间费 ...

上海海优威新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护公司财务安全和投资者的合法权益，规范上海海优威新材 料股份有限公司 (以下简称"公司")对外担保行为，有效防范、控制公司对外担保 风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规和规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以 下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指以第三人的身份为债务人所负的债务提 供保证、抵押、质押或其他形式的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或承担责任的行为。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （四）担保协议的主要条款； 第四条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保给公司造成 ...