证券简称：和泰机电 证券代码：001225 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年七月 截至本激励计划草案公告日，公司不存在其他尚在有效期内的股权激励计划。 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本 总额的10%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计未超过公司股本总额的1%。 在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本 公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或配股、缩股等事宜，限制性股票的数量及所 涉及的标的股票数量将做相应的调整。 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《杭州和泰机电股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"或"本计划"）由杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电" "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法 ...

二〇二五年七月 杭州和泰机电股份有限公司 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）摘要 2025年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：和泰机电 证券代码：001225 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《杭州和泰机电股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"或"本计划"）由杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电" "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《杭州和泰 机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发 行的本公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为120万股，占本激励计划草案 公告日公司股本总额6,466.68万股的1.86%。本次授予为一次性授予，不设置预留权益。 截至本激励计划草案公告日，公司不存在其他 ...

浙江天册律师事务所 关于 杭州和泰机电股份有限公司 法律意见书 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州和泰机电股份有限公司 法律意见书 编号：TCYJS2025H0914号 致：杭州和泰机电股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州和泰机电股份有限公司（以 下简称"公司"或"和泰机电"）的委托，指派方梦圆律师、郑佳展律师（以下简称 "本所律师"或"经办律师"），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）有关法律、法 规和规范性文件及《杭州和泰机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，就公司实行2025年限制性股票激励计划有关事宜（以下简称"本次激励 计划""本激励计 ...

上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告 公司简称：和泰机电 股票代码：001225 序 是否存在该事项 事项 备注 号 （是/否/不适用） 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是 否未超过公司股本总额的 10% 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是否未 超过公司股本总额的 1% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 已列明其姓名、职 务、获授数量 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使权 益的条件 股权激励 ...

杭州和泰机电股份有限公司 第二届董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会薪酬与考核委员 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激励计划"）及其相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于公司《<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的核查意见 公司具备实施股权激励计划的主体资格： （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告； 考核指标科学、合理，具有全面性 ...

证券简称：和泰机电 证券代码： 001225 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年七月 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《杭州和泰机电股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"或"本计划"）由杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电" "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《杭州和泰 机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为120万股，占本激励计划草案 公告日公司股本总额6,466.68万股的1.86%。本次授予为一次性授予，不设置预留权 益。 截至本激励计划草案公告日，公司不存在其他尚在 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 周新策 | 核心骨干人员 | | 2 | 许小军 | 核心骨干人员 | | 3 | 杨 铄 | 核心骨干人员 | | 4 | 杨克龙 | 核心骨干人员 | | 5 | 沈炯明 | 核心骨干人员 | | 6 | 胡华升 | 核心骨干人员 | | 7 | 林上发 | 核心骨干人员 | | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万股） | 占本次激励计划 拟授予权益总数 | 占本次激励计划 公告之日公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的比例 | 总股本的比例 | | 童建恩 | 董事长 | 21.00 | 17.50% | 0.32% | | 刘雪峰 | 副董事长、总经理 | 24.00 | 20.00% | 0.37% | | 孙闻伯 | 董事、IT 经理 | 10.00 | 8.33% | 0.15% | | 林亮伟 | 副总经理 | 5.00 | 4.17% | 0.08% | | 冯 宁 | 财务负责人 | 6.00 | 5.00% | 0.09% | | 方 青 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公司不 | 是 | | --- | --- | --- | | | 得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例如 | 是 | | | 实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确定 方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用 | 是 | | | 及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离 | 是 | | | 职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、 | | | | 误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全 | ...

杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：和泰机电 证券代码： 001225 二〇二五年七月 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《杭州和泰机电股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"或"本计划"）由杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电" "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《杭州和泰 机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为120万股，占本激励计划草案 公告日公司股本总额6,466.68万股的1.86%。本次授予为一次性授予，不设置预留权 益。 截至本激励计划草案公告日，公司不存在 ...

浙江天册律师事务所 关于 杭州和泰机电股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划的 法律意见书 编号：TCYJS2025H0914号 致：杭州和泰机电股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州和泰机电股份有限公司（以 下简称"公司"或"和泰机电"）的委托，指派方梦圆律师、郑佳展律师（以下简称 "本所律师"或"经办律师"），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）有关法律、法 规和规范性文件及《杭州和泰机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，就公司实行2025 ...