胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）董事会运作，确保 董事会合法、高效、规范地行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，执行股东会的决议。董事会应当依法履责， 公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，其中独立董事 3 人。 第四条 董事由股东会选举产生或更换，并可在任期届满前由股东会解除其 职务。董事不必是公司股东或其代表，凡符合法定条件的自然人经股东会选举均 可担任董事。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 董事每届任期 3 年，但因董事会换届任期未满 3 年的或因其他 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）股东会网络投票行 为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 等法律法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称网络投票系统）是指深 圳证券交易所（以下简称深交所）利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会 表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称信息公司）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供网络投票服 务。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东， 均有权通过深圳证券交易所网络投票系统行使表决权。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当 ...

胜通能源股份有限公司章程 胜通能源股份有限公司 章程 胜通能源股份有限公司章程 目 录 胜通能源股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护胜通能源股份有限公司（以下简称公司）、股东、职工和债权人的 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由龙口胜通能源有限公司按经审计的账面净资产折股整体变更设立，在烟台市 工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为91370681057901272T。 第三条 公司于2022年6月22日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股3,000万股，于2022年9月8日在深圳证 券交易所上市。 第四条 公司注册名称：胜通能源股份有限公司 英文全称：SENTONENERGYCO.,LTD. 第五条 公司住所：山东省烟台市龙口市经济开发区和平路5000号，邮政编码： 第六条 公司注册资本为人民币28,224万元。 第七条 公司为永久存 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理 人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司和全体股东的合法权益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、 第四条 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。如因董事的辞任导致下 列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 章和公司章程规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； 《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞 职报告，说明辞职时间、辞职原因 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的关联交易，保证 公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》 （以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易 所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件和《胜 通能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司进行关联交易应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，不得损害公司利益， 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜通能源股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，规范公司董事的选举，切实保障公司所有股东充分行使权利，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》《胜通能源股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举两名以上董事时，出席股 东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出 席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有 的投票权分散投向多位董事候选人。 （一）选举两名以上独立董事； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上，选 举两名及以上董事。 第五条 公司通过累积投票制度选举产生的董事，其任期不实施交错任期 制，即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人提名 第六条 公司董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以提名 非独立董事候选人；公司董事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东 ...

胜通能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行为， 严格控制公司对外担保风险，保护公司、股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律法规、规范性文件及《胜通能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第五条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不 得强制公司为他人提供担保。 第六条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。 第二章 对外担保的基本原则 第 ...

国元证券股份有限公司 关于胜通能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券""保荐机构"）作为胜通能 源股份有限公司（以下简称"胜通能源""公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格 为人民币 26.78 元，募集资金总额为人民币 803,400,000.00 元，募集资金净额 为人民币 698,350,000.00 ...

胜通能源股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途，不得操纵公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规的相关规定，及时披露募集资金的使用情况。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称募 集资金专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专户集中管理 和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用 ...

第一条 为强化胜通能源股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 实现对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的有效监督，健全公司内部 监督机制，公司设立董事会审计委员会（以下简称审计委员会或委员会），作为 负责公司监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《胜通能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。 胜通能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数，且至少应有一名独立董事是会计专业人士。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 审计委员会委员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 ...