第三条 投资者关系管理的基本原则： 云南能源投资股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡 导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度，完善公司治理结构，提高公司核心竞 争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作 指引》等法律、法规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业 ...

云南能源投资股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》等有关法律、法规规章、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》《云 南能源投资股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的 子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第二条 公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务管理部门协助董事会秘书、证券事务代表 ...

云南能源投资股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互动易 平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守有关规定，尊重并平等 对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健 康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客观， 以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信息披露以指定 信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的重大信息。公司在互 动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第五条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、宣传性、 误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实依 据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第三章 内容规范性要求 第六条 不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司可以在已 依法披露的信息范围内对投资者的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复；涉 及或者可能涉及未披露事项的，公 ...

云南能源投资股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露义 务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《公司信用类债券信息披露管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公司债券发行与交易管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及自律管理规则的相关规定，以及《云南能源投资股份 有限公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种的交易价格或者投资 决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内，在深圳证券交易所网站和符合中国证监 会规定条件的媒体上，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达相关证券监管 部门。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收 ...

云南能源投资股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为构建科学、系统、规范的环境、社会责任及公司治理(以下简称:ESG)工 作体系，加强云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")ESG 管理，强化公司 ESG 自我约束机制，推动公司实现可持续高质量发展，根据《企业内部控制应用指引第 4 号 --社会责任》《上市公司治理准则》《企业环境信息依法披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 17 号--可持续发展报告(试行)》等法律、法规、规范性文件及《云 南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 (Environmental)、社会(Social)和公司治理(Governance)方面的责任和义务，主要包括对 自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的 组织或个人，包括客户、供应商、员 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2026-021 云南能源投资股份有限公司 关于修订、制定和废止公司部分管理制度的公告 1 | 14 | 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 | 制定 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 15 | 舆情管理制度 | 制定 | 否 | | 16 | 管理制度 ESG | 制定 | 否 | | 17 | 董事和高级管理人员离职管理制度 | 制定 | 否 | | 18 | 敏感信息管理制度 | 废止 | 否 | | 19 | 外派董事、监事管理办法 | 废止 | 否 | | 20 | 应对突发事件管理制度 | 废止 | 否 | 上述修订后的及新制定的公司相关管理制度全文，详见同日披露的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 二、备查文件 公司董事会 2026 年第二次临时会议决议。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 2026 年 2 月 5 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2026 年第 二次临时会议审 ...

云南能源投资股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理人 员的离职管理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"或"公司章程")的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司董事(含独立董事)及高级管理人员因任期届满辞任、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离任程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员 辞任应当提交书面辞任报告。董事、高级管理人员辞任的，自公司收到辞任报告之日起 辞任生效。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法 律、法规和公司章程的规定继续履行职责: (一)董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最 低人 ...

云南能源投资股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范 公司履行信息披露义务，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 公司董事和《公司章程》所认定的高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关 于股份变动的限制性规定，公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案 侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

云南能源投资股份有限公司 战略管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）战略管理 工作，强化战略规划引领，落实战略实施管控，组织战略复盘纠偏，根据《云南省国有 企业战略规划管理办法》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称战略规划，是根据国家和我省发展规划、产业政策和出资人机 构要求，在分析外部环境和内部条件现状及其变化趋势的基础上，为公司获取长期竞争 优势和实现可持续发展作出的方向性、整体性、全局性的总体谋划，科学确定未来一定 时期内战略定位、发展目标和实施路径，全面指导公司持续发展的纲领文件。 公司战略规划主要为 3 年滚动发展规划、5 年中长期发展规划。战略规划体系包括 总体战略规划及子规划，子规划包括业务规划、专项规划。 第三条 本制度所称战略规划管理，包括战略规划的研究制定、审核批准、贯彻执 行、评估调整、考核评价等全过程闭环管理，以及对战略落地实施的指导、审核、督促 等工作。 第四条 公司战略规划管理遵循战略引领、整体最优、分类管理、动态调整的原则。 第五条 本制度适用于公司及公司实际控制的所属各级全资或控股公司、分公司、 生产单位。 第二章 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2026-020 云南能源投资股份有限公司董事会 2026年第二次临时会议决议公告 《关于修订、制定和废止公司部分管理制度的公告》（公告编号：2026-021）详见 2026 年 2 月 6 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；上述 修 订 后 的 及 新 制 定 的 公 司 相 关 管 理 制 度 全 文 ， 详 见 同 日 披 露 的 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 1 三、备查文件 公司董事会 2026 年第二次临时会议决议。 特此公告。 云南能源投资股份有限公司董事会 2026 年 2 月 6 日 2 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2026 年第二次临时会议于 2026 年 1 月 30 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2026 年 2 月 5 日以通讯传真表决方式召开。 会议应出席董事 9 人，实出 ...