证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2026-012 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 27 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的 议案》。根据《四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案修订稿）》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）、《四川蜀道装 备科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》 的相关规定："若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所 有激励对象当期可解除限售限制性股票不可解除限售，由公司以授予价格与股票 市价的孰低值回购注销"。鉴于本激励计划第二期的公司层面业绩考核目标未能 达标，根据《激励计划》关于限制性股票回购数量和回购价格调整相关规定，首 次及预留授予所涉133名激励对象已获授但尚未解除限售的共计196.728万股限 制性股 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2026-011 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 27 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的 议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会 办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。独立董事对上述议案 发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2026-010 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票 回购数量和价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 27 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激 励计划限制性股票回购数量和价格的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会 办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。独立董事对上述议案 发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街22号 赛特广场5层 邮编100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 致同审字（2026）第510A005730号 四川蜀道装备科技股份有限公司 二〇二五年度 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是蜀道装备公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 四川蜀道装备科技股份有限公司全体股东： ...

北京市中伦律师事务所 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 法律意见 二〇二六年三月 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 回购注销部分限制性股票的 北京市中伦律师事务所 法律意见 致：四川蜀道装备科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所接受委托，担任四川蜀道装备科技股份有限公司实行 股权激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所及经办律师按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，依据本法律意见书出具日以前已发生或存在 的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的相关规定，就上述事项出具本法律 意见书书。 公司保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始 书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均 已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。公司保证上述文件和证言真实、准 确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 本法律意见书仅供公司实施本次授予之目的而使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意依法对所出具的法律意见承担责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 二〇二五年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查测 ， | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-107 | 目 录 审计报告 致同审字（2026）第 510A005729 号 四川蜀道装备科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"蜀道装备公 司"）财务报表，包括 2025年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2025年度 的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表 以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了蜀道装备公司 2025年 1 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（方萍） 本人作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规 的规定，在 2025 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，积 极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事 作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2025 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 方萍，女，汉族,中共党员，1964年1月生,无境外永久居留权,硕 士学历,副教授,硕士研究生导师,毕业于西南财经大学会计学专业。 1985年7月参加工作,历任西南财经大学会计学院教师、分党委副书 记,曾先后担任过峨眉山旅游股份有限公司、恒康医疗集团股份有限 公司、泸州江阳农村商业银行股份有限公司、成都宏明双新科技股 份有限公司、东方电气风电股份有限公司独立董事。现任四川赛狄 信息技术股份公司独立董事，四川蜀道装备科技股份有限公司独立 董事。 （二）独立性说明 本人具备《上市公司独立董事管 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 四川蜀道装备科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（侯水平） 作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人在 2025 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及公司《章 程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责， 积极出席公司相关会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理的 建议，充分发挥独立董事及相关专门委员会委员的作用，维护公司 股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度的履职情况报告如 下： （一）出席董事会、股东会情况 报告期内，公司共召开董事会 12 次，股东会 3 次。本人作为公 司独立董事，本着勤勉尽责的态度，通过出席董事会、股东会，认 真履行独立董事职责。本人认为 2025 年度公司董事会、股东会的召 集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未 损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态度， 本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，除与自 ...

第一章 总 则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称公司）及所属企 业内部借款行为，优化资金资源配置，防范债务风险，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及合并报表范围内的所属企业（以下统称"借款 人"）。 第三条 本办法所称内部借款，是指公司与所属企业之间、所属企业之间开 展的内部资金拆借行为，发放方式包括：以银行等金融机构为通道的委托贷款、 企业间直接借款，以及"统借统还"专项借款等形式。严禁向合并报表范围外的 企业提供内部借款。经公司批准，所属企业之间才能相互提供资金拆借行为。 第四条 内部借款管理实行"统一规划、分级审批、有偿使用、风险可控" 的管理体制。未经公司履行审批程序，所属企业之间不得擅自相互拆借资金，不 得变相开展资金借贷业务。 四川蜀道装备科技股份有限公司 内部借款管理办法 第五条 内部借款发放必须服务于公司中长期发展战略和年度经营目标，聚 焦主业经营与核心项目建设，兼顾资金效益性与安全性，遵循以下原则： （一）安全性原则。各企业应建立财务部门与业务部 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 ESG 管理制度（修订） （2026 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） ESG 管理，健全公司 ESG 管理体系，提升可持续发展能力，依据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等法律法规、 规章和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所称 ESG 议题，是指体现对公司自身、经济、社会、环境和利益相关 方具有影响的事项或因素。 第二章 ESG 管理原则 第五条 公司 ESG 管理工作遵循以下原则： （一）全面覆盖，融入公司发展战略和经营管理。将 ESG 要求全面融入公司 发展战略、治理结构、生产经营和业务流程，实现 ESG 管理的全面覆盖。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股 子公司（以下简称"出资企业"），需共同遵守制度要求，严格执行。 第三条 本制度所称 ESG 管 ...