Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has reported significant financial fraud at Dongfang Group (600811), indicating that the company's financial information from 2020 to 2023 is severely inaccurate, potentially leading to mandatory delisting due to major violations [1] Group 1: Investigation Progress - The CSRC has initiated an investigation into Dongfang Group since June 20 of the previous year for suspected violations of information disclosure laws [1] - The company has issued multiple announcements regarding the progress of the investigation and risk warnings, highlighting the risk of mandatory delisting if the CSRC confirms the violations [1] Group 2: Regulatory Actions - The CSRC emphasizes that financial fraud severely harms investor interests and will strictly enforce penalties against such behaviors, including administrative, civil, and criminal accountability [1] - The commission is committed to implementing strict delisting rules for companies involved in major violations, aiming to eliminate "bad apples" from the market and ensure that fraudsters face severe consequences [1] Group 3: Statistics and Trends - In 2024, the CSRC has handled 135 cases of information disclosure violations, including financial fraud, marking a 17% increase year-on-year, making it the most common type of case [1] - The CSRC has reiterated its focus on combating fraudulent issuance and financial fraud, which are the most concerning and intolerable illegal activities for investors [1]

2月28日，证监会通报东方集团（600811）财务造假案阶段性调查进展情况，证监会表示，初步查明，东方 集团披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。该 案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。 去年6月20日，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会对东方集团立案。随后东方集团多次发 布关于立案调查进展暨风险提示公告，其中指出，若后续经证监会行政处罚认定的事实，触及《上海证券交易 所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票存在重大违法强制退市的风险。 证监会表示，上市公司财务造假严重损害投资者利益。证监会将从严从快查处各类造假行为，强化行政、民 事、刑事立体追责。对于触及重大违法强制退市情形的上市公司，将严格执行退市制度，坚决出清此类"害群 之马"，让造假者付出惨痛代价。 据统计，2024年证监会查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件，同比增长17%，居各类案件数量之 首，证监会多次重申，不断强化对欺诈发行、财务造假等投资者最关切、最痛恨、"最不能忍"的违法行为的打 击惩治。 责编： 战术恒 校对： 彭其华 ...

东方集团股份有限公司 关于立案调查进展暨风险提示公告 证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-022 公司所有信息均以在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的正式公告为准，敬请广大投资者谨慎投资， 注意风险。 公司于 2024 年 6 月 22 日披露了《东方集团股份有限公司关于收到中国证券监督管 理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临 2024-046），因公司涉嫌信息披露违法违规， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案。 目前，公司经营活动和业务均正常开展。截至本公告披露日，中国证监会的调查尚 在进行中，公司尚未收到就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在立案调查期间， 公司积极配合中国证监会的相关调查工作。公司将每周披露 1 次风险性提示公告，说明 立案调查进展情况。 1 特此公告。 东方集团股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2 ...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-021 东方集团股份有限公司 关于立案调查进展暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要风险提示： 公司于 2024 年 6 月 22 日披露了《东方集团股份有限公司关于收到中国证券监督管 理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临 2024-046），因公司涉嫌信息披露违法违规， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案。 特此公告。 东方集团股份有限公司董事会 2025 年 2 月 22 日 2 目前，公司经营活动和业务均正常开展。截至本公告披露日，中国证监会的调查尚 在进行中，公司尚未收到就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在立案调查期间， 公司积极配合中国证监会的相关调查工作。公司将每周披露 1 次风险性提示公告，说明 立案调查进展情况。 1 公司存在重大违法强制退市风险。东方集团股份有限公司(以下简称"公司")已被中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")立案调查 ...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-020 1 公司存在重大违法强制退市风险。东方集团股份有限公司(以下简称"公司")已被中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")立案调查，若后续经中国证监会行 政处罚认定的事实，触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市 情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。 公司存在不符合重整条件的风险。公司虽已于前期推进预重整，但对照最高人民法院、 中国证监会于 2024 年 12 月 31 日发布的《关于切实审理好上市公司破产重整案件工 作座谈会纪要》(法〔2024〕309 号)(以下简称"《重整纪要》")予以自查，因公司 已被立案调查，且存在重大违法强制退市的风险，属于《重整纪要》第 9 条"不具备 作为上市公司的重整价值"的情形，公司存在不符合重整条件的风险。 公司于 2025 年 2 月 14 日披露了《东方集团股份有限公司关于无法按期归还募集资金 的公告》（公告编号：临 2025-018），公司于 2024 年 3 月 6 日使用人民币 62,898.00 万元闲置募集资金临时补充流动资金，由于公司流动资金紧张，公司预计 ...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-019 东方集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要风险提示： 重要内容提示： 一、股票交易异常波动的具体情况 1 公司存在重大违法强制退市风险。东方集团股份有限公司（以下简称"公司"）已被 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")立案调查，若后续经中国证监会 行政处罚认定的事实，触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退 市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。 公司存在不符合重整条件的风险。公司虽已于前期推进预重整，但对照最高人民法院、 中国证监会于 2024 年 12 月 31 日发布的《关于切实审理好上市公司破产重整案件工 作座谈会纪要》(法〔2024〕309 号)(以下简称"《重整纪要》")予以自查，因公司已 被立案调查，且存在重大违法强制退市的风险，属于《重整纪要》第 9 条"不具备作 为上市公司的重整价值"的情形，公司存在不符合重整条件的风险。 公司于 2025 年 2 月 ...

关于核实相关情况的回函 东方集团股份有限公司: 东方集团有限公司(以下简称:"本公司")及一致行动人、实际控制人收到 你公司《关于核实相关情况的函》,经自查,现回复如下: 1、截止目前,除已披露信息外,本公司及一致行动人、实际控制人不存在 应披露而未披露的筹划涉及上市公司的重大事项,不存在其他影响上市公司股票 价格异常波动的其他事项。 2、本公司及一致行动人、实际控制人在上市公司股票异常波动期间（2025 年 2 月 12 日、2 月 13 日 ）不存在买卖上市公司股票的行为。 特此回复。 (以下无正文) J (此页无正文，为关于核实相关情况的回函之盖章页) t集团 13. 010314697 2 r ...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-017 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——破产重整等事项》的相关规定，现将相关情况公告如下： 东方集团股份有限公司 关于召开第一次债权人会议的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要风险提示： 2024 年 7 月 15 日，公司收到哈尔滨市中级人民法院（以下简称"哈尔滨中院"） 《决定书》，哈尔滨中院决定对公司启动预重整。具体详见公司于 2024 年 7 月 16 日 披露的《东方集团股份有限公司关于法院决定对公司启动预重整的公告》（公告编号： 临 2024-066）。 2024 年 8 月 8 日，公司披露了《东方集团股份有限公司关于法院指定公司预重整 期间临时管理人的公告》（公告编号：临 2024-077），公司收到哈尔滨中院《决定书》， 经债权人推荐，哈尔滨中院指定黑龙江华谦律师事务所担任公司预重整临时管理人， 具体负责各项工作。 2025 年 2 月 11 日，因经营需要， ...

证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2025-016 关于公司及子公司部分债务及相关担保逾期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方集团股份有限公司 重要内容提示： 一、债务及担保逾期基本情况 公司已于 2024 年 7 月 15 日被哈尔滨市中级人民法院决定启动预重整。截至目前， 公司获悉公司及子公司新增到期未偿还银行贷款本金余额 17.37 亿元，占公司最近一 期经审计归属于上市公司股东的净资产的 10.41%，其中新增被债权人要求提前偿还贷 款本金余额 0.77 亿元。公司为子公司相关贷款提供连带责任保证担保，相关担保已逾 期。具体情况如下： | 序 | 债权人 | 借款主体 | 借款性质 | 借款本金 余额（万 | 到期日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 元） | | | 1 | 招商银行股份有限公司哈尔 滨文化宫支行 | 东方集团股份有限公司 | 流动资金贷款 | 109,214.66 | （备注 1） ...