惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规以及规范性文件的 相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （汤勇） 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"） 第六届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，定期检 查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事 及专门委员会的作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人汤勇，中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，华南理工大学博士学位， 曾在安徽省利群机械厂、安徽省汽车工业公司合肥汽车配件厂任职，1994年7月至今在 华南理工大学任教授，担任"半导体显示与光通信器件"国家地方联合工程研究中心 主任，中国机械工程学会生产工程分会切削专业委员会常务理事、委员，中国机械工 业金属切削刀具技术协会切削先进技术研究分会副理事长。兼任佛山市国星光电股份 有限公司、亿纬锂能第六届董事会的独立董事 ...

4、会议时间： 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）决定于2024年5月10日（星期 五）14:30召开2023年度股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2024-048 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经第六届董事会第三十二次会议审议通过，公司 决定召开公司2023年度股东大会，召集程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （1）现场会议召开时间：2024年5月10日（星期五）14:30开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为2024年5月10日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；通 过深交所互联网投票的具体时间为2024年5月10日9:15—15:00。 （1）现场投票：包 ...

中信证券股份有限公司 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以 下简称"亿纬锂能"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规的要求，对亿纬 锂能 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 （一）证券投资 2022 年 6 月 28 日、2023 年 6 月 27 日，公司分别召开第五届董事会第五十一次 会议、第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议 案》，同意公司及子公司开展额度不超过 600,000 万元人民币（或等值外币）的外汇套 期保值业务，上述额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内可以灵活滚动使用。 2、商品套期保值 2023 年 8 月 24 日，公司召开第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于开展 商品期货套期保值业务的议案》，同意公 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 2024 年董事、高级管理人员薪酬与考核方案 第一章 总则 第一条 为了更好地调动惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的工作积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，保持核心 管理团队的稳定性，提升公司的经营管理效益，依据《公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等规定，在充分考虑公司实际 情况和行业特点的基础上，特制订本方案。 第二条 本方案适用于公司董事及董事会审议通过的高级管理人员。 第三条 2024 年董事及高级管理人员的薪酬方案以公司经济效益为出发点，根据 分管工作目标和公司年度经营计划指标，与实际经营业绩相结合的考核办法，薪酬方 案的确定遵循以下原则： （一）责任原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素确定 基本工资薪酬标准。 （二）绩效原则：绩效薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩，与公司经营业绩、 工作创新、奖罚、年度绩效考核结果等相结合。 1 / 2 第三章 薪酬构成及标准 第六条 公司高级管理人员的薪资由基本薪酬和绩效奖金构成，基本薪酬参考市场 同类薪酬标准，结合考虑职位、责任、 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2024-040 第六届董事会第三十二次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日在广东省惠 州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零号会议室采用现场及通讯表决的方式召开 第六届董事会第三十二次会议。本次会议由董事长刘金成先生主持，应参加会议董事 7 名，实际参加 7 名。本次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。 本次会议的会议通知及相关资料于 2024 年 4 月 8 日以邮件方式送达各位董事，全 体董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。公司监事会成员和高级管理人员 列席了本次会议。 会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经表决，形成以下 决议： 一、审议通过了《关于〈公司 2023 年年度报告〉全文及其摘要的议案》 公司董事认真审阅了《公司 2023 年年度报告》全文及其摘要，认为《公司 2023 年 年度报告》全文及其摘要能够真实、准确、完整地反映公 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 现金分红管理制度 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）分红行为，建立科学、持续、 稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策透明度和可操作性，切实保护公众投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创 业板上市规则》《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及中国 证券监督委员会关于《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的要求，结合 公司实际情况，制定本制度。 第一章 公司现金分红政策 公司实行持续、稳定、科学的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的 合理回报，着眼于公司的长远和可持续发展，根据公司利润状况和生产经营发展实际需 要，结合对投资者的合理回报、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况， 在累计可分配利润范围内制定当年的利润分配方案。 第二条 利润分配政策 一、利润分配的相关内容 公司分配当年税后利润时，应当先提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定 公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称 "《创业板上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《惠州亿纬锂 能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实 际情况制定本制度。 惠州亿纬锂能股份有限公司 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其 控股子公司等关联人提供资金等财务资助，公司在使用超募资金永久补充流动资金 后十二个月内不 ...

中信证券股份有限公司 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为惠州亿 纬锂能股份有限公司（以下简称"亿纬锂能"或"公司"）向特定对象发行 A 股 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对亿纬锂能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 （1）2019 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，公司非公开发行人民币 普通股（A 股）114,995,400 股，发行价格为 21.74 元/股，募集资金总额 2,499,999,996.00 元，扣除各项发行费用 32,750,475.35 元后，实际募集资金净额 为人民币 2,467,249,520.65 元。上述募 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （詹启军） 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"） 第六届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，定期检 查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事 及专门委员会的作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 本人詹启军，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，上海交通大学材料科 学及工程本科毕业，长江商学院高级管理人员工商管理硕士研究生学历。1990年1月至 2001年10月先后在北京先锋科技有限公司、惠州先锋科技有限公司、惠州市TCL信息 技术有限公司工作。现任公司第六届董事会的独立董事、广东九联科技股份有限公司 董事长、总经理，是广东九联科技股份有限公司实际控制人。 （二）独立性说明 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公 ...