证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-204 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于第十期员工持股计划完成非交易过户公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 10 月 18 日召开 第六届董事会第二十一次会议和 2023 年 11 月 6 日召开 2023 年第八次临时股东大会审 议通过了《关于公司〈第十期员工持股计划（草案）〉的议案》等相关议案。具体内容 详见公司在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第十期 员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"本次员工持股计划"）的实施进展情 况公告如下： 一、员工持股计划的股票来源及数量 1、本员工持股计划的股票来源 本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股票。本 次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方 式 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-203 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于向第五期股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开了第 六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向第 五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为公司第五期股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司 2023 年第八次临时股东大会的授权，同意以 2023 年 12 月 25 日为股票期权授予日， 向符合授予条件的 44 名激励对象授予 725 万份股票期权，现将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述 1、标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公 司 A 股普通股及/或回购的公司 A 股普通股股票。 | 序 | | | | 获授的股票 | 占本次拟授 | 占本激励计划草 | | --- | --- | ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-201 惠州亿纬锂能股份有限公司 第六届董事会第二十六次会议决议公告 特此公告。 惠州亿纬锂能股份有限公司董事会 一、审议通过了《关于向第五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第五期股票期权激励计划（草案）》及 其摘要的相关规定以及 2023 年第八次临时股东大会的授权，董事会认为第五期股票期 权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 25 日为第五期股票期权激 励计划的授予日，向符合授予条件的 44 名激励对象授予 725 万份股票期权，股票期权 行权价格为 70 元/份。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，公司律师出具了法律意见书。具 体内容详见公司同日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。 关联董事刘建华、江敏、艾新平回避了本议案的表决。 本议案表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能" ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、 释义 | 亿纬锂能、本公司、 | 指 | 惠州亿纬锂能股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 《激励计划》 | 指 | 《惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》 | | 股票期权激励计划、 本激励计划、本计划 | 指 | 惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应行权条件后分次 | | | | 获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定获授股票期权的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"）第六届监事会第二 十五次会议于 2023 年 12 月 25 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能 零号会议室采用现场表决的方式召开。本次会议的会议通知及相关资料于 2023 年 12 月 15 日以邮件方式送达各位监事，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意 见。 证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-202 惠州亿纬锂能股份有限公司 第六届监事会第二十五次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次会议由监事会主席祝媛主持，应参加会议监事 3 名，实际参加监事 3 名。本 次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《公司章程》的有关规定。经表决，形成以下决议： 2023 年 12 月 25 日 1 / 1 一、审议通过了《关于向第五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》 经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法 规和规 ...

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第二十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及惠州亿纬锂能股份有 限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》《公司章程》等有关规定， 我们作为公司独立董事，已认真查阅了公司相关会议资料，现对公司第六届董事 会第二十六次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于向第五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的独立意见 1、根据公司 2023 年第八次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的 授予日为 2023 年 12 月 25 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）及本激励计划中关于授予日的相关规定，同时本激励 计划规定的激励对象获授股票期权的条件也已成就。 2、未发现公司存在《管理办法》等 ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施； 惠州亿纬锂能股份有限公司 监事会关于第五期股票期权激励计划激励对象人员 名单（授予日）的核实意见 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第六 届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向第五期股票期权激励计划激励对象授 予股票期权的议案》。 公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司第五期股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）激励对象名单进行审核，发表核实意见如下： 1、本激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的如下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2023 年 12 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划 授予相关事项的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-8828649999 邮编:100033 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第五期 北京德恒（深圳）律师事务所 股票期权激励计划授予相关事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第五期 法律意见 德恒 06F20230539-00002 号 股票期权激励计划授予相关事项的 致：惠州亿纬锂能股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受惠州亿纬锂 能股份有限公司（以下简称"公司"或"亿纬锂能"）的委托，作为公司第五期股票 期权激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。现本所律 师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规、规章及规范性文件的 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、第五期股票期权激励计划授予中高层管理人员以及董事会认为需要激 励的其他人员名单 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王世峰 | 20 | 李沐芬 | | 2 | 朱延春 | 21 | 马成勇 | | 3 | 周红艳 | 22 | 李斌 | | 4 | 梁荣斌 | 23 | 陈翔 | | 5 | 龚根飞 | 24 | 何盈深 | | 6 | 邓元雄 | 25 | 周汉成 | | 7 | 赵玲 | 26 | 邓昊昆 | | 8 | 尚迎梅 | 27 | 彭爱成 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 冯俊卿 | 28 | 曹浪 | | 10 | 白成栋 | 29 | 黄彬彬 | | 11 | 何巍 | 30 | 施诺 | | 12 | 乔杰 | 31 | 赵瑞瑞 | | 13 | 徐波 | 32 | 刘向阳 | | 14 | 陈海林 | 33 | 李跃飞 | | 15 ...

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-200 惠州亿纬锂能股份有限公司 2023 年第九次临时股东大会决议公告 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：独立董事李春歌女士。 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月18日（星期一）14:30开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网 络投票的具体时间为2023年12月18日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深交 所互联网投票的具体时间为2023年12月18日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）总部零号 会议室，惠州市仲恺高新区惠风七路38号。 3、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式。 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会 ...