证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 惠州亿纬锂能股份有限公司 第十期员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 本独立财务顾问报告中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上如有差异，系由于四舍五入 造成的。 4 二、声明 本独立财务顾问接受亿纬锂能聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财 务顾问，按照《指导意见》《监管指引第 2 号》的有关规定，根据亿纬锂能所提 供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告，对亿纬锂能本员工持股 计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益 的影响发表客观、公正的专业意见。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本员工持股计划的主要内容 7 | | （一）本员工持股计划的持有人及确定标准 7 | | （二）本员工持股计划的资金来源、股票来源及购买价格 8 | | （三）本员工持股计划的存续期和及锁定期限 11 | | （四）本员工持股计划的管理模式 12 | | （五）本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 17 | | （六 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案） 证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划 （草案） 惠州亿纬锂能股份有限公司 二〇二三年十月 惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所 获得的全部利益返还本公司。 - 2 - 惠州亿纬锂能股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 ...

1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 象的工作业绩进行评价，实现股权激励奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。 1.2 本办法适用于股权激励计划的激励对象，包括公司（含控股子公司、分 公司）任职的董事、高级管理人员、中高层管理人员及董事会认为需要激励的其 他人员。 二、职责权限 2.1 公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）负责领 导和审核考核工作。 惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划实施考核管理办法 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，增强公司董事、高级管理人员、中高层管理 人员及核心骨干团队对实现公司持续、快速、健康发展目标的责任感、使命感， 充分调动其积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确 保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施第五期股票期权激励计划（以下 称"股权激励计划"）。 为保证公司股权激励计划的顺利进行，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划（草案） 注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造 成。 3/22 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）拟授予股票期权的数量 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 7 | | （四）股票期权的授予条件与行权条件 9 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 12 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-163 惠州亿纬锂能股份有限公司 第六届监事会第二十次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"）第六届监事会第二 十次会议于 2023 年 10 月 18 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零 号会议室采用现场表决的方式召开。本次会议的会议通知及相关资料于 2023 年 10 月 16 日以邮件方式送达各位监事，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。 本次会议由监事会主席祝媛主持，应参加会议监事 3 名，实际参加监事 3 名。本 次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 经表决，形成以下决议： 一、审议通过了《关于公司〈第五期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议 案》 三、审议通过了《关于核实公司〈第五期股票期权激励计划激励对象名单〉的议 案》 经审核，监事会认为：公司《第五期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容 符 ...

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | | 7 | 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-165 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集投票权报告书 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事汤勇受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 6 日召开的 2023 年第八次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开 征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人汤勇作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公 司拟召开的 2023 年第八次临时股东大会审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权 而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

一、关于公司《第五期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格。 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）及惠州亿纬锂能股份有限公 司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》《公司章程》等有关规定，我们 作为公司独立董事，已认真查阅了公司相关会议资料，现对公司第六届董事会第 二十一次会议相关事项发表如下独立意见： 2、公司第五期股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）所确定的 激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》 规定的任职资格。激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 惠州亿纬锂 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 第五期股票期权激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 20%。 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王世峰 | 20 | 李沐芬 | | 2 | 朱延春 | 21 | 马成勇 | | 3 | 周红艳 | 22 | 李斌 | | 4 | 梁荣斌 | 23 | 陈翔 | | 5 | 龚根飞 | 24 | 何盈深 | | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占本次拟授 予股票期权 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 日公司股本 | | | | | | （万股） | 总数的比例 | | | | | | | | | 总额的比例 | | 1 | 刘建华 | 中国 | 董事、总裁 | 60.00 | 8.28% ...

惠州亿纬锂能股份有限公司第十期员工持股计划管理办法 惠州亿纬锂能股份有限公司 第十期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"亿纬锂 能"）第十期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、法规、规范性文件以及《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》《第十期员 工持股计划（草案）》（以下简称"本持股计划草案"）的规定，制定《第十期 员工持股计划管理办法》（以下简称"《员工持股计划管理办法》"）。 第二条 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内 幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 第三条 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、 强行分 ...