证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-154 2、2023 年 2 月 16 日，公司第六届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<第 四期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第四期限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<第四期限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单>的议案》。 3、2023 年 2 月 17 日至 2023 年 2 月 26 日，公司对第四期限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）中首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公 示。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟首次授予激励对象名单提出的异议， 并于 2023 年 2 月 27 日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《监事会关于第四期 限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编 号：2023-035）。 4、2023 年 3 月 6 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司 <第四期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第四期限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划调整以及 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、 独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次激励计划的调整情况 | 7 | | （三）本次激励计划的预留授予事项 | 9 | | （四）结论性意见 | 14 | | 五、 备查文件及咨询方式 | 15 | | （一）备查文件 15 | | 一、 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 本公司、公司、上 | 指 | 惠州亿纬锂能股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后， | | 类限制性股票 | | 按 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 2.1 公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）负责领 导和审核考核工作。 第四期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，增强公司董事、高级管理人员、中高层管理 人员及核心骨干团队对实现公司持续、快速、健康发展目标的责任感、使命感， 充分调动其积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确 保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施第四期限制性股票激励计划（以 下称"本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利进行，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司本激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、总则 1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 象的工作业绩进行评价，实现股权激励奖励与本人工作业绩、 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-151 惠州亿纬锂能股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"）于 2023 年 9 月 25 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零号会议室采用现场及通讯表 决的方式召开第六届董事会第二十次会议。本次会议由董事长刘金成先生主持，应参 加会议董事 7 名，实际参加 7 名。本次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。 本次会议的会议通知及相关资料于 2023 年 9 月 21 日以邮件方式送达各位董事， 全体董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。公司监事会成员和高级管理人 员列席了本次会议。 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经 表决，形成以下决议： 一、审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标的 议案》 公司本次调整第四期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）公司层面 业绩考核指标，综合考虑了当前公司所 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第二十次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》《公 司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，已认真查阅了公司相关会议资料， 现对公司第六届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整第四期限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标的独立意见 公司本次调整第四期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）公司 层面业绩考核指标，系公司基于所面对外部环境及当前市场环境、实际经营情况 的综合考虑，本次调整能够进一步稳定及激励公司内部核心员工，调动员工的积 极性和创造力，有效将股东、公司和员工三方利益结合起来，共同推进公司长远 良好发展，且本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《第四期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定的要求，不 存在损害公司及全体股 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划 调整与预留授予相关 事项的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-8828649999 邮编:100033 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第四期 限制性股票激励计划调整与预留授予相关事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性 股票激励计划调整与预留授予相关事项的 法律意见 德恒 06F20230058-00003 号 1 北京德恒（深圳）律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司第四期 限制性股票激励计划调整与预留授予相关事项的法律意见 出具的证明文件或口头及书面陈述。 2．本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司实行本次激励计划的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 致：惠州亿纬锂能股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"德恒"）接受惠州亿 纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"亿纬 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 惠州亿纬锂能股份有限公司 二零二三年九月 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还本公司。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 特别提示 一、本激励计划系惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1号— ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-152 惠州亿纬锂能股份有限公司 第六届监事会第十九次会议决议公告 公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""亿纬锂能"）第六届监事会第十 九次会议于 2023 年 9 月 25 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零 号会议室采用现场表决的方式召开。本次会议的会议通知及相关资料于 2023 年 9 月 21 日以邮件方式送达各位监事，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。 本次会议由监事会主席祝媛主持，应参加会议监事 3 名，实际参加监事 3 名。本 次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。 经审核，监事会认为：本次调整第四期限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）公司层面业绩考核指标，综合考虑了当前的市场环境，更加合理地激发团队 积极性和凝聚力，调整后的激励计划更具科学性和合理性，有利于公司持续稳健发展。 本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司 《第四期限制性股票激励计划（草 ...

证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 惠州亿纬锂能股份有限公司 二零二三年九月 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还本公司。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、本激励计划系惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 ...

二、预留授予中高层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员名单 序号 姓名 序号 姓名 1 刘范芬 30 徐剑锋 2 燕波 31 井振江 3 张林 32 龚骏 4 段栋 33 邓伟聪 5 胡白杨 34 刘向阳 6 王华 35 刘洪光 7 程呈 36 肖银燕 8 刘静 37 王冕 9 张若楠 38 陈延军 10 王越 39 安守军 | 11 | 梁文丰 | 40 | 刘新政 | | --- | --- | --- | --- | | 12 | 肖远龙 | 41 | 赵春雷 | | 13 | 张亚菲 | 42 | 施诺 | | 14 | 武露露 | 43 | 陈泓睿 | | 15 | 韩威振 | 44 | 张锐 | | 16 | 谢绍伟 | 45 | 滕雷 | | 17 | 钟宇 | 46 | 张天竹 | | 18 | 孙志文 | 47 | 李锋 | | 19 | 申睿章 | 48 | 庞强 | | 20 | 刘振 | 49 | 汪杰 | | 21 | 周红权 | 50 | 刘朋 | | 22 | 陈涛 | 51 | 肖贞仁 | | 23 | 李伟 | 52 | 陈文照 | | 24 | 龚木红 | 53 | 孙 ...