证券简称：亿纬锂能 证券代码：300014 惠州亿纬锂能股份有限公司 第四期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 惠州亿纬锂能股份有限公司 二零二三年九月 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还本公司。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案修订稿） 特别提示 一、本激励计划系惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 ...

二、预留授予中高层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员名单 序号 姓名 序号 姓名 1 刘范芬 30 徐剑锋 2 燕波 31 井振江 3 张林 32 龚骏 4 段栋 33 邓伟聪 5 胡白杨 34 刘向阳 6 王华 35 刘洪光 7 程呈 36 肖银燕 8 刘静 37 王冕 9 张若楠 38 陈延军 10 王越 39 安守军 | 11 | 梁文丰 | 40 | 刘新政 | | --- | --- | --- | --- | | 12 | 肖远龙 | 41 | 赵春雷 | | 13 | 张亚菲 | 42 | 施诺 | | 14 | 武露露 | 43 | 陈泓睿 | | 15 | 韩威振 | 44 | 张锐 | | 16 | 谢绍伟 | 45 | 滕雷 | | 17 | 钟宇 | 46 | 张天竹 | | 18 | 孙志文 | 47 | 李锋 | | 19 | 申睿章 | 48 | 庞强 | | 20 | 刘振 | 49 | 汪杰 | | 21 | 周红权 | 50 | 刘朋 | | 22 | 陈涛 | 51 | 肖贞仁 | | 23 | 李伟 | 52 | 陈文照 | | 24 | 龚木红 | 53 | 孙 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-155 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于向第四期限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开了第六 届董事会第二十次会议和第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整第四期 限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标的议案》（该议案尚需公司股东大会审议通 过）《关于向第四期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事 会认为公司第四期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票 预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，同意以 2023 年 9 月 25 日为限制性股票预留授予日，向符合授予条件的 61 名激励对象授予 500 万 股预留第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划的决策程序和批准情况 1、2023 年 2 月 16 日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于公 ...

惠州亿纬锂能股份有限公司 监事会关于第四期限制性股票激励计划预留授予 激励对象人员名单的核实意见 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开了第六 届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向第四期限制性股票激励计划激励对象授 予预留限制性股票的议案》等相关议案。 公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司第四期限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）预留授予日激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定及《上市 规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-156 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）决定于2023年10月23日（星期 一）14:30召开2023年第七次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第七次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经第六届董事会第二十次会议审议通过，公司决 定召开公司2023年第七次临时股东大会，召集程序符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议时间： （1）现场会议召开时间：2023年10月23日（星期一）14:30开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为2023年10月23日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通 过深交所互联网投票的具体时间为2023年10月23日9:1 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-150 惠州亿纬锂能股份有限公司 三、本员工持股计划的存续期、变更和终止 关于第九期员工持股计划锁定期届满的提示性公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2022年3月9日召开的第五 届董事会第四十五次会议和2022年3月28日召开的2022年第二次临时股东大会审议通 过了公司《关于第九期员工持股计划（草案）的议案》，同意公司实施第九期员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"）并授权公司董事会办理员工持股计划的相关事宜。 具体内容详见公司分别于2022年3月11日、2022年3月28日在创业板信息披露网站巨潮 资讯网披露的相关公告。 2022年8月25日，公司召开第五届董事会第五十四次会议审议通过了《关于第九期 员工持股计划（草案修订稿）的议案》。公司本员工持股计划由委托广发证券资产管理 （广东）有限公司作为管理机构管理变更为由公司自行管理，由本员工持股计划管理 委员会负责具体管理事宜。具体内容详见公司于2022年8月26日在创业板信 ...

关于惠州亿纬锂能股份有限公司 申请创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复报告 容诚专字[2023]200Z0701 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 11 日出具的《关于惠州亿纬锂能股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020094 号）(以 下简称"《审核问询函》"）已收悉。根据贵所出具的《审核问询函》的要求，容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"申报会计师"）对问询函 中涉及本所的有关问题进行了专项核查。 除非文义另有所指，本问询函回复报告中所使用的词语含义与《惠州亿纬锂 能股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》 中的简称具有相同含义。 本问询函回复报告表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。 现就《审核问询函》提出的有关问题向贵所回复如下： 2-1 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 申请创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复报告 容诚专字[2023] ...

北京德恒律师事务所 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（二） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 第一部分 《审核问询函》回复更新 | 3 | | --- | --- | | 一、问题 1 | 3 | | 二、问题 2 | 6 | | 第二部分 补充期间相关事项的更新情况 | 11 | | 一、发行人本次发行的主体资格 | 11 | | 二、本次发行的实质条件 | 12 | | 三、发行人的独立性 | 20 | | 四、发行人的主要股东及实际控制人 | 20 | | 五、发行人的业务 | 22 | | 六、关联交易及同业竞争 | 31 | | 七、发行人的主要财产 | 37 | | 八、发行人的重大债权债务 | 45 | | 九、发行人的章程制定及修改 | 47 | | 十、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 47 | | 十一、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 | 48 | | 十二、发行人的税务 | 49 | | 十三、发行人的 ...

中信证券股份有限公司 关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被 保 荐 公 司 简 称 ： | 亿纬锂能 | | --- | --- | --- | | | （300014.SZ） | | | 保荐代表人姓名：史松祥 | 联系电话：0755-23835265 | | | 保荐代表人姓名：邱斯晨 | 联系电话：0755-23835219 | | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资 ...

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2023-149 二、其他说明 惠州亿纬锂能股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日召开第六届董 事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方 案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份， 用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币15,000万元且 不超过人民币30,000万元（均含本数）；回购价格不超过人民币85.31元/股（含本数）， 具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于 2023年8月24日披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-124）和《回 购报告书》（公告编号：2023-125）。 一、首次回购公司股份的具体情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份 ...