凤凰光学:华泰联合证券有限责任公司关于凤凰光学股份有限公司非公开发行股票2023年度募集资金存放和使用情况专项报告

2023 年度募集资金存放和使用情况专项报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为凤凰光学股份有限公司（以下简称"凤凰光学"、"公司"或"发行人"） 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规的规定，对凤凰光学在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准凤凰光学 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530 号）核准，凤凰光学 股份有限公司（以下简称"公司"）本次实际非公开发行人民币普通股 44,101,433 股，发行价格为每股人民币 9.07 元，募集资金总额为人民币 399,999,997.31 元， 扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，公司实际募集资金净额人民币 388,596,246.82 元。本次发行募集资金已于 2 ...