康欣新材:保荐机构核查意见

国元证券股份有限公司关于 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）作为康欣 新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"康欣新材"）2021 年非公开发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康欣新材非 公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次非公开发行股票及股份限售情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的 情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 无锡建发认购本次非公开发行的股票自本次发行结束之日起 36 个月内不得 转让。发行对象认购本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转 增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后，发 1 行对象减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件的相关规定。 康欣新材料股份有限公司非公开发行限售股上市流通的 ...