云南城投:云南城投置业股份有限公司风险合规内控管理制度

依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 及配套指引、《公司章程》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》，参照《中央企业全面风险管理 指引》《云南省省属企业合规管理指引（试行）》《云南省省 属企业合规管理体系建设工作方案》等文件要求，制定本制度。 第二条 本制度适用于置业公司，全资、控股公司可参照执 行。 | | | 第三条 本公司贯彻"管理制度化、制度流程化、流程信息 化"的内部控制理念，建立健全以风险管理为导向，以合规管 理为重点，严格、规范、全面、有效的内部控制体系，形成全 面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，实现"强内控、 促合规、防风险"的管控目标，有力保障公司高质量发展。本 制度中下列用语的含义是： | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织机构及职责 | 7 | | 第三章 | 一体化管理策略 | 13 | | 第一节 | 风险收集、评估与管理 | 13 | | 第二节 | 内部控制活动 | 17 | | 第三节 | 合规运行 | 19 | | 第四章 | 风险内控合规管理重点 | 21 | | 第五章 ...