时代万恒:内部控制制度第19号合规管理

内部控制制度第 19 号—合规管理 第一章 总则 第一条 为加强辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 "公司"）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合 规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有 资产法》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》《辽宁省省 属企业合规管理办法》等有关法律法规规定等，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下统 称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程 中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括合规制度建立、 合规风险管理、合规审查、合规考核评价、合规责任追究、 合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活 动。 第二章 合规管理原则 — 1 — 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念 ...