时代万恒:附件04内部控制人力资源

内部控制制度第 3 号——人力资源 第一章 总则 第一条 为了促进辽宁时代万恒股份有限公司（以下简 称"公司"）加强人力资源建设，充分发挥人力资源对实现 公司发展战略的重要作用，根据《中华人民共和国劳动法》、 《中华人民共和国劳动合同法》等有关法律法规、财政部等 五部委《企业内部控制应用指引第 3 号-人力资源》，以及 《辽宁时代万恒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《辽宁时代万恒股份有限公司内部控制基本规范》等，制定 本制度。 第二条 本制度所称人力资源，是指公司组织生产经营 活动而录（任）用的各层面人员，包括董事、监事、高级管 理人员和全体员工。 第三条 公司人力资源管理应当关注下列风险： （一）人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不 健全，可能导致公司发展战略难以实现。 （二）人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管 理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、 商业秘密和国家机密泄露。 （三）人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或公 司声誉受损。 第四条 公司应当重视人力资源建设，根据发展战略， 1 结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标， 制定人力资源总体规 ...