西藏天路:国新证券关于西藏天路股份有限公司不提前赎回“天路转债”的核查意见

国新证券股份有限公司关于 西藏天路股份有限公司 不提前赎回"天路转债"的核查意见 国新证券股份有限公司（以下简称"国新证券"、"保荐机构"）作为西藏 天路股份有限公司（以下简称"西藏天路"、 "公司")2018 年度公开发行 A 股可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 U 号——可转换公司债券》等相关规定， 对西藏天路不提前赎回"天路转债"事项进行了认真、审慎的核查，核查的具体 情况如下； 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏天路股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》〔证监许可（2019) 1574 号）核准，西藏天路于 2019 10 28 日公开发行了 10,869,880 张可转换公司债券（以下简称"可转债")．每张 面值 100 元，发行总额为人民币 108,698.80 万元，期限 6 年．本次发行的可转债 票面利率为第一年 0.4%，第二几年 0 6%，第三年 1.0%，第四年 1.5%,第五年 1.8%, 第六年 2.0%。 经上海证券交易所自律监管决定书（2019J 259 号文同意，公司本次发 ...