关于对赵剑予以监管警示的决定

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0032 号 关于对赵剑予以监管警示的决定 当事人： 赵 剑，深圳市金证科技股份有限公司股东。 根据中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对赵剑 采取出具警示函措施的决定》([2024]20 号)查明的事实及公司相关 公告，截至 2021 年 2 月 18 日，深圳市金证科技股份有限公司（以 下简称公司）股东赵剑及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广 东）有限公司-玄元科新 119 号私募证券投资基金（以下简称"科新 119 号"）合计持有 86,089,438 股公司股份，占公司总股本的 10.01%。 此后，该股东及其一致行动人在 2021 年 3 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日期间，因非公开发行股票登记完成及限制性股票回购注销合计被 动稀释 0.86%，通过大宗交易卖出 0.04%，通过集中竞价交易减持 0.18%，所持股份累计减少比例为 1.08%。但赵剑未按规定及时履行 公告义务，迟至 2022 年 9 月 30 日才在《金证股份关于持股 5%以上 股东及一致行动人权益变动达到 1%的提示性公告》中披露相关事项。 赵剑作为公司持股 ...