爱旭股份:华泰联合证券有限责任公司关于上海爱旭新能源股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

关于上海爱旭新能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作 为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2020 年度 非公开发行股票、2022 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对爱旭股份 2023 年 度募集资金存放和使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]1481 号）核准，公司向特定投资者发行人民币 普通股（A 股）股票 206,440,957 股，每股发行价为 12.11 元，募集资金总额为人 民币 2 ...