电科数字:华泰联合证券有限责任公司关于中电科数字技术股份有限公司2023年度现场检查报告

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于中电科数字技术股份有限公司 2023 年度现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为中电科数字技术股份有限公司（以下简称"电科数字"、"上市公司"或"公 司"）发行股份购买资产暨关联交易（以下简称"本次重组"或"本次交易"） 的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关规定，对上市公司的规范运行情况进行了现场检查，具体情况如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）独立财务顾问 华泰联合证券有限责任公司 （二）财务顾问主办人 江帆、张广中、韩斐冲 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 25 日至 28 日 1 现场检查报告 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了电科数字的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议 事规则以及其他公司治理相关的制度和文件，查阅了相关三会文件等会议资料。 经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，公司建立了较为完善的法人治理 结构，内部控制制度健全且能够得到有效执行。 （二 ...