东方证券:东方证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告

东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（下称《规范运作》）《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规 则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥专业优势， 积极履行相应职责。现对公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 报告期初，公司第五届董事会审计委员会由 3 名独立非执行董事 靳庆鲁先生、冯兴东先生、罗新宇先生和 2 名非执行董事俞雪纯先生、 周东辉先生组成，其中靳庆鲁先生为会计专业人士并担任审计委员会 主任委员（召集人）。 2023 年 10 月，因连续任职满六年，靳庆鲁先生申请辞去公司第 五届董事会独立董事、审计委员会主任委员及薪酬与提名委员会委员 职务。鉴于靳庆鲁先生的辞职将导致公司不满足《上市公司独立董事 管理办法》中独立董事至少包括一名会计专业人士的规定，在新任独 立董事履职前，靳庆鲁先生仍继续履行前述职务。经董事会提名，公 司于 2023 年 10 月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会，选举朱凯 先生为第五届董事会独立董事，靳庆鲁先生至此不再 ...