上海环境:上海环境集团股份有限公司内部控制评价制度

（一）管理层进行内部控制自查工作即内部控制自我评估； （二）公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）授权 公司审计部为执行内部控制检查监督工作的专门机构。审计部基于管 理层的内部控制自我评估工作，对内部控制执行检查监督； （三）基于上述（一）、（二）两方面，公司董事会应根据内部控 制检查监督工作报告及相关信息，评价公司内部控制的建立和实施情 况。公司审计委员会应形成年度内部控制自我评价报告草案并经审计 委员会全体成员过半数同意后，报董事会审议。公司董事会在审议年 度财务报告等事项的同时，应对公司年度内部控制自我评价报告形成 决议并披露。 上海环境集团股份有限公司内部控制评价制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了引导和推动上海环境集团股份有限公司（以下简 称"公司"）建立健全内部控制，提高公司内部控制与经营管理水平， 促进公司健康可持续发展，为公司增加价值并提高公司运作效率，根 据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 配套指引》和上海证券交易所（以下简称"上交所"）颁布的《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规规定， ...