国泰君安:国泰君安证券股份有限公司对外投资管理办法（2023年修订）

国泰君安证券股份有限公司对外投资管理办法 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海市国资委监管企业投资监督 管理办法》等有关法律法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则和《国泰 君安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司进行的各种形式的股权投资活 动。公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资所涉股权资产增加或减 少的行为也适用于本制度。 本公司的重大对外投资项目，是指《公司章程》及公司相关管理办法规定 由公司董事会研究决定的对外投资项目。 本制度所述对外投资不包括证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资 产管理、私募投资基金、证券投资基金、另类投资业务等日常经营活动所产生 的交易。 第三条 公司对外投资应秉承战略引领、依法合规、能力匹配和和合理 回报的原则。 第四条 公司 ...