明泰铝业:东吴证券关于明泰铝业提前赎回“明泰转债”的核查意见

东吴证券股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 提前赎回"明泰转债"的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐机构"）作为河南明 泰铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"、"公司"）的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《可转换公司 债券管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关法律、法规 及规范性文件，对公司本次提前赎回"明泰转债"事项进行了认真、审慎核查， 核查情况如下： 一、"明泰转债"发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】223 号文核准，公司于 2019 年 4 月 10 日公开发行了 1,839.11 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 183,911.00 万元，期限为自发行之日起 6 年。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书【2019】69 号文同意，公司 183,911.00 万元可转换公司债券于 2019 ...