中国银河:浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司关于中国银河证券股份有限公司提前赎回“中银转债”的核查意见

浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司 关于中国银河证券股份有限公司提前赎回"中银转债" 的核查意见 浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称"浙商 证券"、"中信建投证券"或合称"联席保荐机构"）为中国银河证券股份有限公 司（以下简称"中国银河"或"公司"）公开发行 A 股可转换公司债券的联席保 荐机构及持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对中国银河提前赎回"中银转债"事项进行了 审慎核查，核查情况如下： 一、 "中银转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号）核准，公司于 2022 年 3 月 24 日向社会公众公开发行 78,000,000 张 A 股可转换公司债券，每张面值为 ...