万控智造:国泰君安证券股份有限公司关于万控智造股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于万控智造股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作 为万控智造股份有限公司（以下简称"万控智造"、"上市公司"、"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规及规范性 文件的规定，于 2023 年 12 月 22 日对万控智造进行了现场检查，并出具报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 22 日对万控智造进行了现场检查，现场检查人员 为保荐代表人陆奇。保荐机构通过查阅公司治理制度和三会会议文件；访谈公 司管理层及相关人员；察看公司主要生产、经营、管理场所；取得募集资金专 户银行对账单和使用凭证等材料；查阅重大合同等方式，对万控智造检查期间 的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、 对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等进行了检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 ...