浙江荣泰:东兴证券股份有限公司关于浙江荣泰电工器材股份有限公司2023年度现场检查报告

关于浙江荣泰电工器材股份有限公司 2023 年度现场检查报告 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江荣泰 保荐代表人姓名：谢安 联系电话：010-66555305 保荐代表人姓名：蒋文 联系电话：010-66555305 现场检查人员姓名：谢安、蒋文 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 7 日、2023 年 12 月 19 日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会 议文件、董事会专门委员会文件；访谈公司相关董事、监事、高级管理人员；核查公司 是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公司相关公告及定期报告等。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监 ...