巨星农牧:华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

华西证券股份有限公司 关于乐山巨星农牧股份有限公司 （二）保荐代表人 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 孙勇、阚道平 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 13 日、2023 年 12 月 25 日、2024 年 1 月 8 日、2024 年 3 月 15 日至 3 月 18 日。 （四）现场检查人员 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐人"） 作为正在履行乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"巨星农牧"、"上市公司"、 "公司"）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作职责的保荐人，对巨 星农牧 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 华西证券股份有限公司 2、查看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司 2023 年度召开的历次股东大会、董事会和监事会（以下简称"三 会"）文件及相关公告； 4、实地查看募集资金投资项目，并取得募集资金专户明细； 5、查阅公司内部控制制度文件； 6、查阅公司发生的关联交易、对外投资资料。 二 ...