龙蟠科技:国泰君安证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对龙蟠科技部分募集资金投 资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。上述资 金已于 2020 年 4 月 29 日到位，已经中天运会计 ...