利扬芯片:广发证券股份有限公司关于广东利扬芯片测试股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书

广发证券股份有限公司 关于 广东利扬芯片测试股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 二零二三年九月 之 上市保荐书 | 目录 1 | | --- | | 声 明 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次发行的基本情况 15 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 18 | | 四、发行人与保荐机构的关联关系 19 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 20 | | 一、本保荐机构已按照法律法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定， | | 对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，充分了解 | | 发行人经营状况及其面临的风险和问题，履行了相应的内部审核程序。 20 | | 二、本保荐机构自愿接受上海证券交易所的自律监管。 20 | | 第三节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见 21 | | 一、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 21 | | 二、本次证券发行上市所履行的程序 21 | | 三、发行人符合板块定位及国家产业政策 22 | | 四、本次发行符合上市条件 25 | | 五、保荐机构对发行人持续督导工 ...