首药控股:中信建投证券股份有限公司关于首药控股（北京）股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"首药控股"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关规定，于 2024 年 4 月 26 日对公司进行了现场 检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况：现场检查人员查询了公司2023年以来的股东大会、董事会、监事 会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议 事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度 等文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行 了访谈。 核查意见： 经核查，首药控股的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和 1 上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责 ...