国芯科技:国泰君安证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所： 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"、"持续 督导机构"）作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"国芯科技"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，于 2023 年 12 月 12 日对公司进行了现场检查。现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （二）保荐代表人 施韬、周丽涛 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 12 日 （四）现场检查人员 周丽涛、嵇坤 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。 （一）保荐人 国泰君安证券股份有限公司 1 （六）现场检查手段 1、与公司董事、高 ...