浩瀚深度:国金证券股份有限公司关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法 规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保 荐机构"）作为北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"、"公 司"或"上市公司"）的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运行情况进行了现场 检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保 荐机构根据浩瀚深度的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通 知浩瀚深度，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 保荐代表人及项目组成员于 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 12 日，根据事 先制订的现场检查工作计划，采取与公司管理层及有关人员进行沟通和询问、查 看公司生产经营场所、查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料等形式， 对本持续督导期间公司治理和内部控制情况、信息 ...