赛微微电:国泰君安证券股份有限公司关于广东赛微微电子股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司 关于广东赛微微电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）作为广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"赛微微电"和"公司"） 持续督导工作的保荐机构，负责赛微微电上市后的持续督导工作，并出具本持续 督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | | （一）持续督导事项 | 证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 | | 1、督导发行人有效执行并完善防 | | | 止主要股东、其他关联方违规占用 | 2023 年上半年，赛微微电不存在前述情形 | | 发行人资源的制度 | | | | 2023 年上半年，保荐机构督导赛微微电有效执行并 | | 2、督导发行人有效执行并完善防 | 进一步完善已有的防止高级管理人员利用职务之便 | | 止其高级管理人员利用职务之便 | 损害发行人利益的内控制度；与发行人建立经常性沟 | | 损害发行人利益的内控制度 | 通机制，持续关注发行人 ...