力源科技:中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2022 年 9 月 28 日，力源科技收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《关 于对浙江海盐力源环保科技股份有限公司、沈万中、沈学恩采取出具警示函措施 的决定》（〔2022〕96 号）。2023 年 1 月 4 日，力源科技收到中国证券监督管理委 员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 01120230004 号）。2023 年 6 月 9 日，力源科技收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚事先告 知书》（浙处罚字[2023]8 号）。2023 年 6 月 21 日，力源科技收到中国证券监督 管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》（[2023]20 号）。 保荐机构和保荐代表人积极配合监管机构对公司开展的检查工作，同时认真 督促力源科技和相关人员对相关事项进行整改规范。在保荐机构的督促下，公司 开展的整改工作包括：1）公司以及公司董事、监事、高级管理人员和各部门核 心人员召开会议反思问题产生原因并分析制定整改规范措施；2）公司控股股东、 实际控制 ...