振华新材:中信建投证券股份有限公司关于贵州振华新材料股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

中信建投证券股份有限公司 关于 贵州振华新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 1 中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）出具的《关于同意贵州振华新材料股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可【2023】161 号）同意注册。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为振华新材本次发行的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对象的合 规性进行了核查，认为振华新材本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简 ...